三、期货经纪机构营业报告－－Ｂ类
四、期货经纪机构营业报告－－Ｃ类
附件一 期货经纪机构自查报告
基本情况
１．你公司营业执照与《
期货经纪业务许可证》内容是否一致？
２．与期货经纪机构注册登记和变更有关的国办发〔１９９４〕６９号、证监发字〔１９９５〕１６７号、〔１９９５〕１６８号、〔１９９６〕４号、〔１９９６〕１６号、国发〔１９９６〕１０号等６个文件是否已学习并通晓？
３．你公司所有股东情况、董事情况、监事情况、副总经理以上管理人员情况是否已真实、及时向证监会填报？
４．能否保证你公司所有从业人员具备期货从业人员资格、符合证监会的有关规定？
５．与你公司开展期货代理业务的公司，是否已获得证监会批准从事期货经纪业务？
６．你公司是否曾参与过分仓、借仓等操纵市场行为？
７．你公司是否严格遵循了证监发字〔１９９５〕１６７号和〔１９９５〕１６８号文件？是否还设有未申报的从事期货经纪业务的分支机构？
８．若你公司为期货经纪公司或所设营业部，是否做自营？若你公司为期货兼营机构，是否从事二级代理？
开户
１．你公司在新客户开户时是否严格审查其从事期货交易的资格？
２．你公司客户开户文件（包括风险说明书、委托合同书等）是否齐备？内容是否符合证监会的要求？样本是否经证监会审核？
３．国有企事业单位在你公司开户时有否检查其是否符合证监会的有关规定，如：
Ａ是否为亏损企业？
Ｂ有无主管部门或董事会同意文件？
４．你公司是否有金融机构客户或金融机构股东？
５．你公司是否掌握客户的以下情况：
Ａ名称或姓名？
Ｂ经营范围或职业？
Ｃ年龄？
Ｄ年收入？
Ｅ以前是否参与期货交易？
６．你公司是否向客户提供必要的培训？
７．你公司客户中有否以自然人名义为单位开户或以单位名义为自然人开户？
８．有否措施禁止交易所或监管部门工作人员在你公司交易？
９．其他期货公司通过你公司做二级代理时，你公司是否考察过它的资信状况？
客户订单和记录保存
１．国有企事业单位下单时有否检查其是否符合证监会的有关规定，如：交易的品种是否与本单位生产经营有关？
２．你公司的客户订单是否包含以下内容：
Ａ交易时间？
Ｂ买或卖？
Ｃ交易品种？
Ｄ数量？
Ｅ价格？
３．电话委托是否有同步录音及客户事后补办的签字或盖章手续？
４．你公司在接到客户订单后，是否立即盖上时间戳记？
５．你公司在接到客户订单后，是否立即下到交易所场内？
６．成交后你公司是否立即通知客户？
７．你公司是否及时向客户发出交易确认书和成交月报？
