6.3股权激励和员工持股情况
实施时间
| 实施方式
| 持股数量及比例
| 变化情况
| 备注
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说明：1、实施时间是指股东（大）会或董事会通过股权激励或员工持股方案的时间。
2、实施方式包括股份奖励、股票增值权、虚拟股权及其他方式。
3、持股数量及比例是指报告期末公司员工（包括董事和高管）持有的全部股份数量及占比。
4、变化情况是指报告期内公司董事高管行权情况、员工持股数量变化等。
6.4董事及总公司高管人员薪酬情况 （万元）
姓名
| 职务
| 基本薪酬
| 奖金
| 福利及
其他
| 薪酬总额（税前）
| 备注
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说明：1、本表董事及总公司高管人员是指所有从公司领取薪酬的董事、高管。若公司有部分董事高管人员不从公司领取薪酬，请在备注中说明其薪酬支付方式。
2、奖金是指董事高管人员依照考核方案，进行绩效考核后获得现金收益。
3、税前薪酬是指报告期内董事高管人员从公司领取的所有现金收入，包括基本薪酬、奖金、津贴、行权收益其他现金收入。
4、薪酬以美元等其他货币形式支付的，应具体说明。
5、薪酬中有长期激励的，请说明长期激励的设立时间、具体激励方式及在报告期内获取的现金收益。
6.5非执行董事及独立董事的津贴情况表 （万元）
7．关联交易
7.1关联交易管理制度的制定和报备情况
制度名称
| 制定及修改时间
| 报备时间
| 报备文号
| 备注
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说明：1、制定时间是指审议关联交易管理制度的股东（大）会或董事会决议做出时间。
2、报备时间和文号是指向保监会报送的时间及文件编号。
3、备注栏说明修改情况。报告期内多次修改的，请分别说明。
7.2重大关联交易管理情况
交易时间
| 交易对方
| 交易金额
| 交易标的
| 审议情况
| 报备时间和文号
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说明：1、交易时间是指重大关联交易合同签订时间或持续关联交易累计达到重大标准的时间。
2、交易对方要注明与公司之间是何种关联关系。
3、审议情况是指该项关联交易经哪次会议审议，关联股东或董事是否回避以及表决情况。
7.3关联方信息档案的建立和更新情况。
7.4关联交易的年度专项审计情况。
8．信息披露
8.1公司信息披露制度的制定、修改及落实情况
9．公司治理评价
具体评价指标和方法，见下表：《保险公司法人机构公司治理风险指标》。
保险公司法人机构公司治理风险指标
| 指标类别 | 指标名称（权重） | 指标说明 | 描述 | 缺陷 | 自评分 | 指标得分 | 监管评价 | 备注 |
| 遵守性指标30% | 报批义务6% | （1）公司章程（2％） | - 章程形式、内容健全、合规 | | | | | | |
| - 章程修改按规定进行审批 |
| （2）股权变更（2％） | - 股权变更按规定进行审批 | | | | |
| - 股权变更按规定进行备案 |
| （3）任职资格（2％） | - 董事、监事及高管人员任职资格均经核准 | | | | |
| 报告义务12% | （4）股东（大）会及董事会会议通知及决议（2％） | - 按规定报送会议通知 | | | | | | |
| - 按规定报送会议决议 |
| （5）关联交易管理制度及重大关联交易（2％） | - 制定关联交易管理制度 | | | | |
| - 关联交易管理制度报保监会备案 |
| - 重大关联交易按规定报告（外资保险公司关联交易按规定报批） |
| （6）董事、监事及高管人员的离职（2％） | - 董事、监事及高管人员离职及时报告 | | | | |
| （7）独立董事公开声明（2％） | - 按规定报备独立董事公开声明 | | | | |
| （8）公司治理报告（4％） | - 按规定报送公司治理报告 | | | | |
| - 公司治理报告内容真实完整 |
| 规范义务12% | （9）独立董事人数（1％） | - 独立董事人数达到保监会要求 | | | | | | |
| （10）专业委员会设置（1％） | - 按规定设立审计委员会 | | | | |
| - 按规定设立提名薪酬委员会 |
| （11）监事会设置（1％） | - 职工监事比例符合法律规定 | | | | |
| - 职工监事产生办法符合法律规定 |
| 遵守性指标30% | 规范义务12% | （12）董事出席会议情况（1％） | - 董事按规定出席会议，未按规定出席会议应被书面提示 | | | | | | |
| （13）议事规则（1％） | - 制定单独的股东（大）会、董事会和监事会议事规则 | | | | |
| （14）股东（大）会、董事会、监事会会议频率及程序（1％） | - 会议召开次数符合法律及监管要求 | | | | |
| - 会议程序符合规定 | | | | |
| （15）股东（大）会、董事会、监事会会议记录（1％） | - 会议记录完整并永久保存 | | | | |
| （16）关键岗位设置（5％） | - 按规定设立总精算师、合规负责人、财务负责人、审计责任人、董事会秘书 | | | | |
| 有效性指标70% | 职责边界13% | （17）股东（大）会、董事会和管理层职责（2％） | - 股东（大）会、董事会和管理层的职责清晰 | | | | | | |
| （18）主要负责人权力制衡（4％） | - 对主要负责人的授权明确 | | | | |
| - 对主要负责人的授权不存在过于集中的情况 |
| （19）内部授权体系（4％） | - 重大决策有明确数量标准 | | | | |
| - 有明确的重大决策审议程序并实际执行 |
| （20）部门设置及部门职责分工制度（2％） | - 有明确制度界定各部门职责分工 | | | | |
| （21）对分支机构授权（1％） | - 信息系统可以对分支机构的财务、业务进行有效的监控 | | | | |
| 胜任能力11% | （22）主要股东持续出资能力及股权结构稳定性（2％） | - 主要股东在过去三年不存在连续亏损情况 | | | | | | |
| - 主要股东不存在频繁变更情况 |
| （23）董事专业能力及董事会专业结构（2％） | - 董事具备履行职责的经验和胜任能力 | | | | |
| - 董事会的专业结构合理 |
| （24）监事会专业结构（1％） | - 监事会的专业结构合理 | | | | |
| 有效性指标70% | 胜任能力11% | （25）管理层成员专业能力及团队配合（2％） | - 管理层成员具备履行职责的经验和胜任能力 | | | | | | |
| - 管理层成员间配合协调良好 |
| （26）董事、监事及高管人员培训（2％） | - 建立董事、监事和高管人员培训制度并严格执行 | | | | |
| （27）董事会及管理层稳定性（2％） | - 董事会及管理层成员不存在频繁变动情况 | | | | |
| - 董事长、总经理或关键岗位不存在长期空缺的情况 |
| 运行控制18% | （28）股东对公司业务和管理信息的获取及熟悉程度（2％） | - 定期充分公平地向股东报送或披露公司业务、财务和管理信息 | | | | | | |
| - 及时充分地向股东披露公司重大事项 |
| （29）董事对公司财务、业务和管理信息的获取及熟悉程度（2％） | - 定期向董事报送公司业务、财务和管理信息 | | | | |
| - 董事对公司会计政策进行讨论，包括会计政策的合规性以及是否真实公允反映公司财务状况和经营成果等 |
| - 董事对公司重大事项知情 |
| （30）董事会会议发言及表决情况（2％） | - 董事会会议对议案进行详细说明 | | | | |
| - 董事相互信任、相互尊重，积极健康地讨论议案 |
| - 董事积极发言并提出有价值的专业性意见或建议 |
| （31）董事会对公司战略目标和业务计划执行情况的定期审查（1％） | - 董事会制定清晰的公司战略目标并定期检视 | | | | |
| - 董事会定期审查管理层对业务、财务计划的执行情况 |
| （32）公司经营预算和财务预算的制定情况（1％） | - 董事会及时、认真制定公司经营预算和财务预算 | | | | |
| （33）董事会对公司风险状况的定期评估（2％） | - 董事会积极推动公司建立风险管理体系 | | | | |
| - 要求管理层定期报告风险管理工作及公司风险状况 |
| - 定期对公司风险状况进行全面评估并跟踪整改情况 |
| 有效性指标70% | 运行控制18% | （34）董事长与总经理的沟通协调（1％） | - 董事长与总经理间工作的沟通配合顺畅、协调 | | | | | | |
| （35）专业委员会运作情况（2％） | - 及时召开会议对重大事项进行专题审议 | | | | |
| - 对重大事项进行深入讨论形成专业意见并对风险作充分提示 |
| （36）独立董事的独立性（1％） | - 独立董事有充分的独立性 | | | | |
| （37）独立董事的勤勉尽职情况（2％） | - 如审议事项资料不充分要求公司补充资料或要求延期审查相关议题 | | | | |
| - 有效的利用知识、经验和专业技术，帮助公司解决所面临的问题 |
| - 与其他董事进行有效沟通，并保持独立判断 |
| - 对本人弃权或反对的原因进行说明 |
| - 独立董事意见被有效接受 |
| - 独立董事召开会议对重大事项进行研讨 |
| （38）关联交易管理情况（2％） | - 收集并及时更正关联方信息 | | | | |
| - 按规定对关联交易进行内部审查 |
| - 每年对关联交易进行专项审计 |
| 考核激励14% | （39）董事、监事及高管薪酬水平（2％） | - 薪酬水平与公司业务规模、盈利状况相匹配 | | | | | | |
| （40）高管人员绩效考核指标的合理性（3％） | - 考核指标纳入偿付能力、企业价值、业务质量及风险等因素 | | | | |
| - 考核结果能科学反映高管人员对公司的贡献 |
| （41）董事会对高管业绩考核指标体系建立及执行的参与度（3％） | - 高管人员薪酬考核指标由薪酬委员会主导制定 | | | | |
| （42）薪酬管理情况（2％） | - 薪酬管理程序严格明确 | | | | |
| - 保持考核标准的稳定性，不根据计划完成情况随意调整 |
| （43）董事会自我评价制度的建立及执行情况（2％） | - 建立和落实董事会自我评价制度 | | | | |
| （44）职务消费制度的建立及执行情况（2％） | - 有明确制度规定高管人员职务消费并有效执行 | | | | |
| 有效性指标70% | 监督问责14% | （45）监事会对董事会决议及董事和高管人员行为的监督（2％） | - 监事会能够对董事会决议提出意见或建议 | | | | | | |
| - 监事会能够对高管人员进行监督谈话或调查 |
| （46）管理层及分支机构高管人员离任审计（1％） | - 管理层或分公司高管人员离任应进行审计 | | | | |
| （47）内审的健全性和独立性（2％） | - 审计人员数量和结构符合监管要求或满足工作需要 | | | | |
| - 建立审计集中机制或审计垂直管理机制 |
| （48）内审工作的覆盖面和频率（1％） | - 主要业务单位内部审计间隔不超过两年 | | | | |
| （49）内审结果与薪酬考核、职务任免和责任追究的关联性（2％） | - 建立审计问题整改的跟踪、督促制度 | | | | |
| - 内审结果在被审计对象的考核任免中得到体现 |
| （50）外部审计（1％） | - 外审报告出具及时 | | | | |
| （51）内部举报机制的健全性和有效性（1％） | - 建立通畅的举报机制并及时处理举报 | | | | |
| （52）重要工作岗位的委派制度（1％） | - 建立人事、财务和审计等重要岗位的委派制度 | | | | |
| （53）董事、监事及高管人员问责制度的建立和执行（3％） | - 董事和高管人员严格执行公司章程、股东会及董事会决议 | | | | |
| - 建立董事、监事及高管人员责任追究机制，确保责任追究落实的严肃性和严厉性 |
| 合计得分 | －－ | －－ | －－ | | | |
| 调节指标 | （1）存在股东（大）会或董事会决议违反法律法规或内部授权规定（－30分） | －－ | －－ | －－ | | | |
| （2）存在公司资产被挪用或侵占的情况（－40分） | －－ | －－ | －－ | | | |
| （3）最近三年存在年度财务报告被出具有保留意见或被拒绝发表意见情况（－20分） | －－ | －－ | －－ | | | |
| （4）最近三年存在主要高管人员因经济犯罪问题被双规或司法处理情况（－30分） | －－ | －－ | －－ | | | |
| （5）最近三年存在董事高管及外部审计机构非正常变更情况（－15分） | －－ | －－ | －－ | | | |
| （6）最近三年存在股东之间严重对立导致公司会议长期不能正常召开情况（－20分） | －－ | －－ | －－ | | | |
| 总分 | －－ | －－ | －－ | | | |
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