中国证券监督管理委员会
关于对北京金昌投资咨询服务公司、李石
违反证券法规行为的处罚决定
（１９９６年６月７日 证监发字〔１９９６〕６５号）
中国证券监督管理委员会最近对违规操作郑州百文股份有限公司（以下简称郑百文公司）股票的北京金昌投资咨询服务公司（以下简称金昌公司）和袁敬民进行了调查。经查实：
（一）金昌公司于１９９６年４月２５日开始购入郑百文股票，至５月８日累计购入７０３１０９７股，占郑百文公司发行在外的普通股的６．７９％。金昌公司在向郑百文公司、上海证交所和中国证监会作出书面报告及公告之前于５月９日再次购进郑百文股票９３７００股，使其累计持股增至７２１４７９７股，占郑百文公司发行在外的普通股的６．８９％。金昌公司在本次购买郑百文股票的过程中，违反了《
股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称
《股票条例》）第
四十七条第三款关于“作出报告并公告之日起二个工作日内和作出报告前，不得再行直接或者间接买入或者卖出该种股票”的规定，构成
《股票条例》第
七十四条第一款第（八）项所述的“未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务”的行为。
（二）袁敬民股票帐户的实际操作者为李石。李石于１９９６年４月２４日购入郑百文股票７７４８００股，占该公司发行在外的普通股的７．５‰；４月２５日至５月７日，李石又先后购入郑百文股票７７１０６４５股，致使其持有该公司股票总数增至８４８５４４５股，占该公司发行在外的普通股的８．２０％。５月８日、９日李石卖出８０００００股，截至５月９日李石实际持有郑百文股票仍计７６８５４４５股，占该公司发行在外的普通股的７．４３％。李石本次买卖郑百文股票的行为，违反了
《股票条例》第
四十六条关于“任何个人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股”的规定，构成
《股票条例》第
七十四条第一款第（十）项所述的“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。
