第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案。
第三十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，不得有以下行为：
（一）利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送；
（二）利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；
（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；
（四）违规向客户承诺收益或承担损失；
（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资；
（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；
（七）通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划；
（八）索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益；
（九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十五条 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
第三章 监督管理
第三十六条 为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
第三十七条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。
