法搜网--中国法律信息搜索网
中国证券监督管理委员会公告[2011]20号――关于开展期货市场账户规范工作的决定


  附件:期货市场账户规范工作实施细则

  附件:
  期货市场账户规范工作实施细则

  为进一步明确期货市场账户规范工作中的各项业务操作要求,做好休眠账户的处理及历史账户的规范工作,制定本实施细则。
  一、账户的认定标准
  (一)期货市场休眠账户认定标准:
  1.期货市场休眠账户是指截至2011年8月31日,同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、2011年8月31日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)4个条件的账户。
  2.休眠账户以期货公司内部资金账户为单位进行认定。某客户在多家期货公司开户的,各期货公司各自认定是否属于休眠账户,分别上报休眠申请。各期货交易所仅处理该客户在提出申请期货公司下的交易编码,不对该客户在其他期货公司下的交易编码进行休眠处理。
  3.各期货公司应当以2011年8月31日为认定日,对休眠账户进行最终认定。同时符合2010年8月31日之前开户(含该日),2010年8月31日(含该日)至2011年8月31日(含该日)期间无持仓、无交易,2011年8月31日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)4个条件的账户即认定为休眠账户。
  4.各期货公司应根据此认定标准自行对客户进行休眠账户认定。中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)将在工作开展初期根据掌握的资料向各期货公司提供休眠账户清单,作为休眠账户认定工作的参考依据。
  (二)统一开户账户的认定标准:
  统一开户账户是指通过统一开户系统生成所有交易编码的账户。
  (三)历史账户的认定标准:
  历史账户是指在期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》(证监会公告[2009]24号)接入统一开户系统前,直接通过期货交易所生成全部或部分交易编码的账户。对于部分交易编码通过统一开户系统、部分交易编码通过期货交易所系统生成的客户,其账户仍属于历史账户。历史账户通过本次规范工作,又可分为已规范账户、待规范账户和逾期未规范账户。
  已规范账户是指在本次账户规范工作规定的时间内,资料已上报监控中心并通过检查、反馈成功的历史账户。
  待规范账户是指在本次账户规范工作规定的截止时间前,资料尚未上报监控中心、未通过监控中心和期货交易所检查,或反馈未成功的历史账户。
  逾期未规范账户是指在本次账户规范工作规定的时间内,资料未上报监控中心,未通过监控中心和期货交易所检查,或反馈未成功的历史账户。


第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] 页 共[7]页
上面法规内容为部分内容,如果要查看全文请点击此处:查看全文
【发表评论】 【互动社区】
 
相关文章