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证券公司内部控制指引》要求证券公司设立监督检查部门或岗位，独立履行合规检查等监督检查职能，负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进，要求监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和监事会报告证券公司内部控制的建设与执行情况。
《证券公司监督管理条例》（草案）（已报国务院法制办审批，待出台）进一步明确了证券公司合规总监的基本职责和向监管部门的报告义务，将其定位为公司高级管理人员，要求证券公司任命合规总监需经我会认可，解聘合规总监需向我会备案并说明理由。
（二）合规总监的资质条件
1.取得高级管理人员任职资格；
2.熟悉证券业务，精通证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业知识和技能；
3.通过国家司法考试（或律师资格考试）或从事法律专业工作八年以上，并具有五年以上证券从业经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职八年以上；
4.通过合规总监任职测试和任前谈话，并做出相应的任职承诺。
（三）合规总监的职责
合规总监对内向公司董事会和股东负责，对外向监管部门负责，主要履行以下职责：
1.为公司内部管理制度和业务规则的合规性把关并监督执行；
2.对公司重大决策和主要业务活动进行合规审核；
3.对公司的合规状况以及内部控制的有效性进行监测和检查，及时发现违法违规行为，按照职责分工和程序进行查处或移交处理，并按规定报告；
4.对公司可能发生的不合规事项进行质询和调查，负责制定不合规事项的整改计划和方案，并督促落实；
5.向公司董事会、股东大会和监管部门报告合规状况，并负责与监管部门之间的沟通协调工作；
6.负责组织公司管理层和全体员工对法律、法规、规章、规范性文件和公司制度的学习、培训；
7.为公司决策层、管理层和业务部门提供合规咨询。
（四）合规总监履行职责的方式和保障履职方式
1.在公司内部：通过进行合规检查，对公司重大决策和主要业务活动等事项出具合规审核意见，提供合规咨询意见，组织合规宣传培训，提出合规建议和向董事会提交合规报告，向股东大会报告公司合规状况、向股东定期（按季）报告公司合规状况并及时报告重大合规事项等方式履行合规总监职责。
2.对监管部门：一是提交定期合规报告。每半年提交公司合规状况报告（半年报）；每年提交年度合规分析总结报告（年报）。二是不定期报告。在公司发生违法违规或涉嫌违法违规行为、存在合规风险或者发现较大风险隐患、出现内部查处情形时，及时向监管部门提交临时报告；在监管部门对公司进行现场检查、专项调查、立案稽查以及采取监管措施、作出行政处罚时给予协助配合，并应监管部门的要求，提供合规事项的专项说明。三是日常工作中应监管部门的约谈沟通交流情况。
