策划（15分）

·　　是否建立水位控制安全管理制度？

（分数　是-7分；否-0分）

·　　是否建立防汛措施和排洪设施安全管理制度？

（分数　是-8分；否-0分）

执行（30分）

·　　控制尾矿库内水位是否遵循了如下原则：

（分数　是：2分；　最高分：12分）

²　　　 在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库内水位；

²　　　 在汛期必须满足设计对库内水位控制的要求；

²　　　 当尾矿库实际情况与设计不符时，应在汛前进行调洪演算；

²　　　 当回水与尾矿库安全对滩长和超高的要求有矛盾时，必须保证尾矿库安全；

²　　　 水边线应与坝轴线基本保持平行；

²　　　 岩溶或裂隙发育地区的尾矿库，应控制库内水深，防止落水洞漏水事故。

·　　汛期前是否对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通？

（分数　是-4分；否-0分）

·　　排出库内蓄水或大幅度降低库内水位时，是否注意控制流量，非紧急情况不宜骤降？

（分数　是-4分；否-0分）

·　　是否用常规子坝挡水？

（分数　是-0分；否-4分）

·　　是否采取了防止连续降雨后发生垮坝的措施？

（分数　是-4分；否-0分）

·　　尾矿库排水构筑物停用后，是否严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量？

（分数　是-2分；否-0分）

符合（45分）

·　　水位控制制度的落实程度：

（分数　选择一个答案）

1.好（15分）

2.一般（8分）

3.差（0分）

·　　汛期前对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通的程度：

（分数　选择一个答案）

1.全面进行了检查、维修和疏浚（15分）

2.部分进行了检查、维修和疏浚（8分）

3.没有进行检查、维修和疏浚（0分）

·　　防止连续降雨发生垮坝的措施的落实程度：

　（分数　选择一个答案）

1.全面进行了检查、清理、修复（15分）

2.部分进行了检查、清理、修复（8分）

3.没有进行检查、清理、修复（0分）

绩效（60分）

·　　水位控制与防汛制度的有效性：

（分数　是：30　最高分：60）

²　　　 尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求；

²　　　 排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损。

策划（10 分）

·　　是否建立渗流控制和排渗设施安全管理制度？

（分数　是-5分；否-0分）

·　　是否建立尾矿库防震与抗震安全管理制度？

（分数　是-5分；否-0分）

执行（20分）

·　　尾矿库运行期间坝体浸润线是否严格按设计要求观测？

（分数　是-3分；否-0分）

·　　坝体浸润线超过控制线，是否增设或更新了排渗设施？

（分数　是-4分；否-0分）

·　　当坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，是否采取相应的措施处理？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，是否进行了安全技术论证？

（分数　是-3分；否-0分）

·　　上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施时，是否了解上游所建工程的稳定情况，采取防范措施？

（分数　是-3分；否-0分）

·　　震后是否进行检查，对被破坏的设施及时修复？

（分数　是-3分；否-0分）

符合（30分）

·　　尾矿库运行期间坝体浸润线严格按设计要求观测的程度：

（分数　选择一个答案）

1.严格按设计要求进行观测（6分）

2.只进行了部分观测（3分）

3.没有进行观测（0分）

·　　坝体浸润线超过控制线，增设或更新了排渗设施的程度：

（分数　选择一个答案）

1.按技术论证增设更新了排渗设施（6分）

2.只进行了部分增设或更新（3分）

3.没有增设或更新（0分）

·　　尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，安全技术论证的充分性：

（分数　选择一个答案）

1.进行了充分论证（6分）

2.论证不充分（3分）

3.没有论证（0分）

·　　上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施时，了解上游所建工程的稳定情况的程度和采取防范措施的有效性：

（分数　选择一个答案）

1.全面进行了解，采取了有效的防范措施（6分）

2.进行了部分了解，采取了较有效的防范措施（3分）

3.没有了解（0分）

·　　震后进行检查，对被破坏的设施及时修复的程度：

（分数　选择一个答案）

1.完全进行了修复（6分）

2.修复了一部分（3分）

　　3.没有修复（0分）

绩效（40分）

·　　渗流控制程序和排渗设施安全管理制度的有效性：

（分数　是：10 高分－20）

²　　　 坝体浸润线满足设计要求；

²　　　 坝面无沼泽化。

·　　尾矿库防震与抗震程序和安全管理制度的有效性：

（分数　选择一个答案）

1.好（20分）

2.一般（10分）

3.－差（0分）

策划（7分）

·　　是否基于风险评价建立了下列安全管理制度：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 电力线路管理制度；

²　　　 照明管理制度；

²　　　 危险地段安全警示标志管理制度；

²　　　 职业卫生管理制度。

·　　是否针对体检要求制定了体检计划？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否建立了职业危害控制制度？

　（分数　是：1分； 否：0分）

·　　是否建立了劳动防护用品管理制度？

（分数　是：1分；　否：0分）

执行（14分）

·　　夜间作业时，所有作业点及危险点是否有足够的照明？

（分数　是-1分；否-0分）

·　　库区内的电力线路，是否按安全规程要求敷设整齐，无乱搭乱接现象？

（分数　是-1分；否-0分）

·　　在库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，是否设明显的警示标志？

（分数　是-1分；否-0分）

·　　针对下列职业危害所采取的措施是否得到实施：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 粉尘；

²　　　 高温与低温；

²　　　 辐射；

²　　　 照度不良。

·　　是否有职业危害检测和控制结果记录？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否建立员工职业健康监护档案并保密？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否为下列人员提供适合的劳动防护用品：

（分数　是：1分；　最高分：2分）

²　　　 员工；

²　　　 承包商。

·　　在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否保存劳动防护用品的发放及培训记录？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？

（分数　是：1分；　否：0分）

符合（21分）

·　　作业地点照明符合规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（5分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　库区电力线路符合规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　库区危险点安全标志符合规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　建立员工职业卫生监护档案的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　职业危害控制的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　获得了合适的劳动防护用品的人员比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（28分）

·　　作业环境的控制效果：

（分数　选择一个答案）

1.好（7分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

·　　职业危害的控制效果：

（分数　是：1分；　最高分：7分）

²　　　 职业危害风险识别与分析充分；

²　　　 作业人员经过培训具有相应的知识和能力；

²　　　 职业危害因素监测结果完全符合规定要求；

²　　　 针对职业危害因素的防治措施充分、有效；

²　　　 职业卫生设备、设施运行可靠，维护及时；

²　　　 根据员工健康监护结果分析、评估职业危害防治措施的有效性；

²　　　 没有员工发生职业病或职业性疾病。

·　　健康监护的有效性：

（分数　是：1分；　最高分：7分）

²　　　 按规定组织全部员工体检；

²　　　 对有职业健康损害的员工进行救治；

²　　　 调离并妥善安置有职业健康损害的员工；

²　　　 如实、无偿为员工提供健康监护档案复印件；

²　　　 员工健康监护档案符合要求，并妥善保管；

²　　　 禁止安排未成年人从事接触职业危害因素的作业；

²　　　 没有因健康监护原因发生事故。

·　　劳动防护用品管理的有效性：

（分数　是：1分；　最高分：7分）

²　　　 种类辨识充分；

²　　　 产品质量符合要求；

²　　　 发放台账清晰、完整；

²　　　 使用方法正确；

²　　　 员工佩戴整齐；

²　　　 报废及时；

²　　　 没有因劳动防护用品出现事故。

策划（10分）

·　　是否建立了变化管理制度并确定了部门、人员及其职责？

（分数　是：10分；　否：0分）

执行（20分）

·　　是否识别了下列变化：

（分数　是：0.5分；　最高分：3.5分）

²　　　 周围环境引起的变化；

²　　　 尾矿库上下游工程引起的变化；

²　　　 周围地质条件引起的变化；

²　　　 人员引起的变化；

²　　　 法律法规与其他要求引起的变化；

²　　　 机构引起的变化；

²　　　 相关方引起的变化。

·　　变化过程实施前，是否进行了：

（分数　是：1分；　最高分：3分）

²　　　 危害识别；

²　　　 风险评价；

²　　　 风险控制。

·　　变化管理是否考虑了下列事项：

（分数　是：1分；　最高分：7分）

²　　　 流程要求；

²　　　 坝体结构安全；

²　　　 排洪设施；

²　　　 排渗设施；

²　　　 监测设施；

²　　　 应急要求；

²　　　 设施和设备的使用期限。

·　　变化管理的输出是否包括下列内容：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 危害；

²　　　 风险及其分级；

²　　　 风险监测措施；

²　　　 风险控制措施。

·　　对执行变化管理的人员是否进行了培训？

（分数　是：2.5分；　否：0分）

符合（30分）

·　　在变化的可行性研究阶段实施了变化评估的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（10分）

2.75%－90%（5分）

3.60%－75%（3分）

4.60%以下（0分）

·　　在变化的最终设计阶段实施了评估的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（10分）

2.75%－90%（5分）

3.60%－75%（3分）

4.60%以下（0分）

·　　变化影响的信息得到充分更新的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（10分）

2.75%－90%（5分）

3.60%－75%（3分）

4.60%以下（0分）

绩效（40分）

·　　变化管理的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：24分）

²　　　 履行风险识别与评价程序；

²　　　 更新风险控制措施；

²　　　 有针对性地培训受影响人员；

²　　　 调整应急管理工作；

²　　　 开展使用前检查验收；

²　　　 保存相关文件资料归档。

·　　是否因变化管理的失败而带来风险？

（分数　是：0分；　否：8分）

·　　是否因变化管理的原因导致事故、事件的发生？

（分数　是：0分；　否：8分）

策划（8分）

·　　是否针对下列检查要求制定了安全检查制度：

（分数　是：1分；　最高分：5分）

²　　　 检查内容；

²　　　 检查频率；

²　　　 检查的范围；

²　　　 检查结果的处置；

²　　　 检查人员要求。

·　　是否针对不同的检查对象配备了胜任的检查人员？

（分数　是：3分；　否：0分）

执行（16分）

·　　安全检查的频率是否依据风险水平确定？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表？

（分数　是：2分；　最高分：6分）

²　　　 反映特定危害；

²　　　 对象明确、标准具体；

²　　　 文字精练、含义准确。

·　　是否针对下列内容对执行检查的人员进行了培训？

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 危害识别；

²　　　 危害分类；

²　　　 有效的补救技术；

²　　　 报告要求。

·　　是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否有变化发生时对检查表进行了回顾和更新？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（24分）

·　　各项安全检查制度满足要求的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（8分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

·　　检查人员接受了培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（8分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

·　　各类安全检查表按要求进行回顾和更新的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（8分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

绩效（32分）

·　　安全检查制度的有效性：

（分数　是：2分；　最高分：12分）

²　　　 负责安全检查的责任部门、人员及其职责明确；

²　　　 按照分级、分类检查原则，确定的检查类型齐全；

²　　　 针对不同类型的检查，确定的频率合理，符合规定；

²　　　 规定的检查程序明确、检查要求具体；

²　　　 规定的检查方法满足不同检查类型与检查对象的要求；

²　　　 针对检查结果的处理要求，制度规定明确、具体、可执行。

·　　安全检查的有效性：

（分数　是：2分；　最高分：12分）

²　　　 制度完善、符合规定要求；

²　　　 安全检查人员培训充分、胜任工作；

²　　　 检查内容评审、更新及时，反映了持续风险评价结果；

²　　　 检查记录保存完整；

²　　　 检查发现的问题处理及时；

²　　　 定期回顾检查记录，找出检查发现的问题的规律性，并提出相应的应对措施。

·　　是否由于安全检查的原因导致事件、事故发生？

（分数　是：0分；　否：8分）

策划（8分）

·　　是否建立包括如下内容的日常巡检和定期观测制度：

（分数　是：0.5分；　最高分：5分）

²　　　 识别并纠正尾矿工不当的行为；

²　　　 识别输送、排放设备、设施的状况；

²　　　 识别尾矿坝有无不良的状况；

²　　　 识别排渗设施有无不良的状况；

²　　　 浸润线的高低；

²　　　 识别排洪设施有无不良的状况；

²　　　 识别周围地质环境是否变化；

²　　　 识别周围是否有滥采滥挖现象；

²　　　 识别有无外来尾矿影响；

²　　　 识别纠正和预防行动的效力。

·　　是否针对上述内容制定了检查表？

（分数　是：3分；　否：0分）

执行（16分）

·　　是否依据程序实施了日常巡检和定期观测？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　检查和定期观测频率是否根据风险水平而确定？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否针对下列内容对执行检查和定期观测的人员提供了培训：

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 危害识别；

²　　　 危害分类；

²　　　 有效的补救措施；

²　　　 报告要求。

·　　是否保持了所有检查和定期观测的记录，并可获取？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否对重大安全隐患立即报告并采取了措施？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　所有检查和定期观测报告是否经汇总后提交给了主管部门？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　管理层是否对检查和定期观测报告内容及建议作出了回应及行动？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否对检查和定期观测清单进行了回顾和更新？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（24分）

·　　检查和定期观测人员接受了培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　日常巡检和定期观测的执行比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　所有的重大安全隐患都立即报告并采取了措施的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　检查和定期观测报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（32分）

·　　日常巡检和定期观测制度的执行效果：

（分数　是：2分；　最高分：8分）

1.针对具体的风险

2.检查流程清晰

3.检查职责明确

4.提供有效的检查工具

·　　日常巡检和定期观测检查表设计的针对性与可操作性：

（分数　选择一个答案）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

·　　日常巡检和定期观测是否及时发现了问题？

（分数　是：8分；　否：0分）

·　　好的行为是否通过巡回检查得以强化？

（分数　选择一个答案）

1.是（8分）

2.部分（4分）

3.否（0分）

策划（8分）

·　　是否建立包括如下内容的防洪安全检查制度：

（分数　是：0.5分；　最高分：4分）

²　　　 尾矿库水位；

²　　　 尾矿库滩顶高程；

²　　　 尾矿库干滩长度；

²　　　 尾矿库沉积滩干滩的平均坡度；

²　　　 尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容；

²　　　 是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位；

²　　　 在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度；

²　　　 排洪构筑物。

·　　是否针对上述内容制定了标准的检查表，并且反映了排洪系统特定的危害？

（分数　是：4分；　否：0分）

执行（16分）

·　　是否实施了防洪安全检查？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否针对下列内容对执行检查的人员提供了培训：

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 危害识别；

²　　　 危害分类；

²　　　 有效的补救措施；

²　　　 报告要求。

·　　是否对重大安全隐患立即报告并采取了措施？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　所有检查报告是否经汇总后提交给了主管部门？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　管理层是否对检查报告内容及建议作出了回应及行动？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否保存了已完成的专项检查记录，并且方便获取？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（24分）

·　　防洪安全检查的执行比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（8分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

·　　所有的重大安全隐患都立即报告并采取了措施的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（8分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

·　　检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（8分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

绩效（32分）

·　　防洪安全检查制度的执行效果：

（分数　是：2分；　最高分：8分）

1.针对具体的风险

2.检查流程清晰

3.检查职责明确

4.提供有效的检查工具

·　　防洪安全检查的针对性与操作性：

（分数　选择一个答案）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

·　　检查发现的问题是否得到闭环处理？

（分数　选择一个答案）

1.是，所有都得到闭环处理（8分）

2.是，但只是部分（4分）

3.否（0分）

·　　排洪系统是否处于正常工作状态，并能有效地发挥作用？

（分数　选择一个答案）

1.是，全部（8分）

2.是，但只是部分（4分）

3.否（0分）

策划（10分）

·　　是否建立包括如下内容的尾矿坝安全检查制度：

（分数　是：1分；　最高分：8分）

²　　　 坝的外坡坡比；

²　　　 坝体位移；

²　　　 坝体有无纵、横向裂缝；

²　　　 坝体滑坡状况；

²　　　 坝体浸润线的位置；

²　　　 坝体排渗设施；

²　　　 坝体渗漏状况；

²　　　 坝面保护设施。

·　　是否针对上述内容制定了检查表？

（分数　是：2分；　否：0分）

执行（20分）

·　　是否实施了尾矿坝安全检查？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　检查频率是否根据尾矿坝的风险水平而确定？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否针对下列内容对执行检查的人员提供了培训：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 危害识别；

²　　　 危害分类；

²　　　 有效的补救措施；

²　　　 报告要求。

·　　是否对重大安全隐患立即报告并采取了措施？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　所有检查报告是否经汇总后提交给了主管部门？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　管理层是否对检查报告内容及建议作出了回应及行动？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否对检查表进行了回顾和更新？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否保存了已完成的专项检查记录，并且方便获取？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（30分）

·　　检查人员接受了培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　尾矿坝安全检查的执行比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（10分）

2.75%－90%（5分）

3.60%－75%（3分）

4.60%以下（0分）

·　　所有的重大安全隐患都立即报告并采取了措施的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（8分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

·　　检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（40分）

·　　坝体安全检查制度的执行效果：

（分数　是：3分；　最高分：12分）

针对具体的风险

检查流程清晰

检查职责明确

提供有效的检查工具

·　　坝体安全检查的针对性与操作性：

（分数　选择一个答案）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

·　　检查发现的问题是否得到闭环处理：

（分数　选择一个答案）

1.是，所有都得到闭环处理（10分）

2.是，但只是部分（5分）

3.否（0分）

·　　尾矿坝是否处于正常状态，并能有效地发挥作用？

（分数　选择一个答案）

1.是，全部（10分）

2.是，但只是部分地段（5分）

3.否（0分）

策划（8分）

·　　是否建立包括如下内容的尾矿库库区安全检查制度：

（分数　是：1分；　最高分：5分）

²　　　 周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况；

²　　　 周边违章爆破、采石和建筑；

²　　　 违章进行尾矿回采、取水；

²　　　 外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；

²　　　 周边放牧和开垦等。

·　　是否针对上述内容制定了检查表？

（分数　是：3分；　否：0分）

执行（16分）

·　　是否实施了尾矿库库区安全检查？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　检查频率是否根据库区对尾矿库的风险水平而确定？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否针对下列内容对执行检查的人员提供了培训：

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 危害识别；

²　　　 危害分类；

²　　　 有效的补救措施；

²　　　 报告要求。

·　　对重大安全隐患是否立即报告并采取了措施？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　所有检查报告是否经汇总后提交给了主管部门？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　管理层对检查报告内容及建议是否作出了回应及行动？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否对检查表进行了回顾和更新？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否保存了专项检查记录，并且这些记录方便获取？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（24分）

·　　检查人员接受了培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　尾矿库库区检查的执行比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　重大安全隐患立即报告并采取了措施的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（32分）

·　　库区安全检查制度的执行效果：

（分数　是：2分；　最高分：8分）

1.针对具体的风险

2.检查流程清晰

3.检查职责明确

4.提供有效的检查工具

·　　库区安全检查的针对性与操作性：

（分数　选择一个答案）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

·　　检查发现的问题是否得到闭环处理？

（分数　选择一个答案）

1.是，所有都得到闭环处理（8分）

2.是，但只是部分（4分）

3.否（0分）

·　　现场尾矿库库区是否处于正常状态？

　（分数　选择一个答案）

　1.是，全部（8分）

　2.是，但只是部分（4分）

　3.否（0分）

策划（8分）

·　　针对纠正与预防措施的实施，是否建立了包含下列内容的保障制度：

（分数　是：2分；　最高分：8分）

²　　　 沟通与实施要求；

²　　　 负责部门、人员及其职责；

²　　　 实施情况反馈要求；

²　　　 实施情况跟踪督查与效果评估要求。

执行（16分）

·　　针对纠正与预防措施沟通的要求，是否明确了：

（分数　是：1分；　最高分：3分）

²　　　 沟通人员；

²　　　 沟通对象；

²　　　 沟通记录要求。

·　　是否针对标准化实施中出现的问题采取了纠正与预防行动？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　未按计划执行的纠正与预防行动是否有跟进计划或解释？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否保存了纠正与预防行动的记录，并可获取？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否对纠正与预防行动执行情况实施跟踪监督？

（分数　是：3分；　否：0分）

符合（24分）

·　　纠正与预防措施按计划实施、完成的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（10分）

2.75%－90%（5分）

3.60%－75%（3分）

4.60%以下（0分）

·　　对纠正与预防措施实施效果进行评估的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（9分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

·　　实施的纠正与预防措施是否考虑了：

（分数　是：1分；　最高分：5分）

²　　　 人的因素；

²　　　 设备、设施因素；

²　　　 技术因素；

²　　　 环境因素；

²　　　 管理因素。

绩效（32分）

·　　纠正与预防措施管理的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：24分）

²　　　 责任部门、人员及其职责明确；

²　　　 针对问题提出的纠正与预防措施系统、全面；

²　　　 存在同类问题的其他部门自觉实施纠正与预防措施；

²　　　 对纠正与预防措施的实施情况，全部予以跟踪监督与效果评估；

²　　　 纠正与预防措施的实施资源（人、财、物、技术、管理）保障充分；

²　　　 涉及变化管理的全部履行变化管理程序。

·　　是否因纠正与预防措施的失效导致事故、事件的发生？

（分数　是：0分；　否：8分）

策划（6分）

·　　是否建立了包括下列要求的应急管理及响应制度：

（分数　是：0.5分；　最高分：3分）

²　　　 紧急事件认定要求；

²　　　 应急预案编写要求；

²　　　 紧急事件组织准备要求；

²　　　 应急装置配置要求；

²　　　 紧急事件演习要求；

²　　　 相互支援识别与协调要求。

·　　是否设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作？

（分数　是：3分；　否：0分）

执行（12分）

·　　是否依据风险确定潜在的紧急事件？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　确定的紧急事件是否包括企业周围的情况？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　针对潜在的紧急事件是否收集了相关的地理、人文、地质、气象等信息？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　针对潜在的紧急事件是否预测了可能发生的时间与性质，并考虑人员密集度及影响？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否针对确定的紧急事件编写了应急预案？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否确定了可能参与应急响应的外部机构？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否确定了应急的培训需求？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否对员工进行了应急培训？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　当设备、设施或流程发生变化是否对应急预案进行回顾和更新？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否在生产场所的显著处张贴了紧急疏散提示和设有紧急联系电话？

（分数　是：1分；　否：0分）

符合（18分）

·　　在确定紧急事件时是否考虑了下列类型：

（分数　是：1分；　最高分：9分）

²　　　 洪水；

²　　　 泥石流；

²　　　 地震；

²　　　 周围采矿作业；

²　　　 库内采、选尾矿；

²　　　 水位超过警戒线；

²　　　 排洪设施损毁；

²　　　 排洪系统堵塞；

²　　　 坝体深层滑动。

·　　确定紧急事件时是否考虑法律法规与其他要求及以往事故、事件和紧急状况？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（24分）

·　　确定的紧急事件是否全面、合理并与风险相对应？

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　指定的应急管理负责人员能够胜任的程度：

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　紧急疏散路线和紧急联系电话是否畅通：

（分数　选择一个答案）

1.是（5分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　应急培训是否充分？

（分数　选择一个答案）

1.是（5分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　员工对应急预案的熟悉程度：

（分数　选择一个答案）

1.熟悉（6分）

2.基本熟悉（3分）

3.不熟悉（0分）

策划（6分）

·　　是否按下列层次原则制定了应急预案？

（分数　是：1分；　最高分：3分）

²　　　 综合预案；

²　　　 专项预案；

²　　　 现场应急处置方案。

·　　应急预案是否明确了责任部门、责任人员及其职责？

（分数　是：3分；　否：0分）

执行（12分）

·　　针对识别的紧急事件是否按层次原则编制了应急预案？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　应急预案是否明确了责任部门、责任人员履行职责的方法和手段？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否将应急预案分发给了相关的部门与人员？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否就应急预案对（或与）员工、承包商、其它相关人员进行培训（或沟通）？

（分数　是：3分；　否：0分）

符合（18分）

·　　根据《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南》的规定，应急预案的关键要素是否齐全？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　针对识别的紧急事件编写了应急预案的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　相关的部门与人员获得应急预案的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　员工与相关方接受应急预案培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（24分）

·　　应急预案内容是否简单、明了、易实施？

（分数　选择一个答案）

1.是（3分）

2.部分（1分）

3.否（0分）

·　　应急预案是否符合实际，可操作性强？

（分数　选择一个答案）

1.是（3分）

2.部分（1分）

3.否（0分）

·　　应急预案管理的有效性：

（分数　是：1分；　最高分：3分）

²　　　 评审与更新及时；

²　　　 培训与演练充分；

²　　　 相关记录完整。

·　　应急预案是否覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等？

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　应急预案是否按要求进行了备案？

（分数　选择一个答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

·　　班组安全活动是否学习和讨论相关应急预案？

（分数　是：5分；　否：0分）

策划（5分）

·　　是否明确应急响应程序？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否设立应急指挥机构与平台？

（分数　是：2分；　否：0分）

执行（10分）

·　　当紧急事件发生时，企业是否能够做到：

（分数　是：0.5分；　最高分：7分）

²　　　 及时发出警报并通知有关人员；

²　　　 及时启动应急预案；

²　　　 及时做出应急响应；

²　　　 应急人员及时到场；

²　　　 有人指挥并控制好现场；

²　　　 提供有效的应急设备设施；

²　　　 应急通讯畅通；

²　　　 实施现场警戒；

²　　　 疏散相关人员；

²　　　 救治受伤人员；

²　　　 应急人员安全；

²　　　 搜救失踪人员；

²　　　 控制泄漏物；

²　　　 事后处置。

·　　当紧急事件结束后，企业是否实施：

（分数　是：1分；　最高分：3分）

²　　　 现场恢复；

²　　　 应急响应评估；

²　　　 应急预案评审、修订。

符合（15分）

·　　应急响应条件设置是否合理、可行？

（分数　是：5分；　否：0分）

·　　应急指挥中心是否依照需要配备了下列必要的设备、设施：

（分数　是：1分；　最高分：10分）

²　　　 通信设备；

²　　　 相关图纸、资料；

²　　　 应急服务电话；

²　　　 交通工具；

²　　　 紧急、备用电源及设备；

²　　　 应急处理方案；

²　　　 周围地区主要干线和支线道路的交通图；

²　　　 摄影设备；

²　　　 应急人员配备能识别的徽章、袖标；

²　　　 应急人员安全保障设备和设施。

绩效（20分）

·　　应急响应的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：20分）

²　　　 应急响应条件设置合理、可行；

²　　　 应急响应程序明确、具体；

²　　　 应急人员培训充分，能力满足要求；

²　　　 应急指挥系统运行可靠；

²　　　 外部应急响应能力满足要求。

策划（6分）

·　　是否针对识别的潜在紧急情况配置了满足要求的应急队伍？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　在配置应急队伍时，是否考虑了下列人员：

（分数　是：0.5分；　最高分：3分）

²　　　 应急指挥；

²　　　 医疗救护；

²　　　 抢险救援；

²　　　 安全警戒；

²　　　 通讯联络；

²　　　 后勤保障。

执行（12分）

·　　是否针对潜在紧急情况进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备和支援来源？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否对应急人员进行了应急知识和技能培训？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否定期进行应急装备与系统检查、维护？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　每年是否回顾和更新应急装备需求？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　与已识别的外部应急机构是否建立了正式的支援关系？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否通过演练来测试相互支援关系的效力？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（18分）

·　　应急知识和技能培训是否包括下列内容：

（分数　是：3分；　最高分：6分）

²　　　 应急装备的维护与使用；

²　　　 现场自救与互救。

·　　内、外部应急装备的配备是否与潜在紧急情况相适应？

（分数　选择一个答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

·　　应急装备与系统得到定期检查、维护的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（24分）

·　　应急人员的配备是否合理、充分？

（分数　选择一个答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

·　　应急人员是否具备下列基本技能：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 响应能力；

²　　　 设备操作能力；

²　　　 现场问题处理能力；

²　　　 救护能力。

·　　应急人员是否熟悉潜在风险并了解风险控制措施？

（分数　选择一个答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

·　　应急装备是否具有：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 针对性；

²　　　 合理性；

²　　　 经济性；

²　　　 充分性。

·　　支援的有效性：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 沟通畅通；

²　　　 支援及时；

²　　　 设备类型与数量充分；

²　　　 支援人员胜任。

策划（5分）

·　　是否有针对应急演练与应急预案评审的管理制度？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　制度是否明确下列内容：

（分数　是：0.5分；　最高分：3分）

²　　　 预案评审的频率；

²　　　 预案评审的组织要求；

²　　　 应急演练的频率；

²　　　 应急演练的策划要求；

²　　　 演练结果评估要求；

²　　　 预案评审与演练的记录要求。

执行（10分）

·　　是否对应急预案进行了评审？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否开展应急演练？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否依据应急演练结果及时修订应急预案并改进应急准备工作？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　修订后的应急预案是否及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训？

（分数　是：3分；　否：0分）

符合（15分）

·　　应急评审是否考虑下列信息：

（分数　是：1分；　最高分：5分）

²　　　 紧急情况响应和应急演练的结果；

²　　　 外部应急经验；

²　　　 设备、设施或流程的变化情况；

²　　　 承包商、供应商的意见和建议；

²　　　 外部应急机构的意见和建议。

·　　按计划实施演练的应急预案的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　应急演练是否做到：

（分数　是：0.5分；　最高分：4分）

²　　　 演练时间、目标和范围明确；

²　　　 有演练方案，并明确了演练方式；

²　　　 现场演练规则明确；

²　　　 指定了演练效果评价人员；

²　　　 安排了相关的后勤工作；

²　　　 演练结束按要求编写书面总结报告；

²　　　 演练结束演练人员进行自我评估；

²　　　 针对不足及时制定改正措施并确保实施。

绩效（20分）

·　　应急预案的演练是否检验了下列效果：

（分数　是：2分；　最高分：10分）

²　　　 应急资源（人、财、物、技术）配置的合理性、充分性；

²　　　 相关人员应急培训的充分性；

²　　　 应急预案的操作性；

²　　　 外部机构响应的及时性；

²　　　 外部应急能力的适宜性。

·　　应急评审是否达到下列目的：

（分数　是：2分；　最高分：10分）

²　　　 确保应急预案层次的合理性；

²　　　 确保现场应急处置方案或程序的充分性；

²　　　 确保应急响应条件的科学性和可操作性；

²　　　 确保应急设备的保障能力；

²　　　 确保应急人员和现场相关人员的应急处置能力。

策划（6分）

·　　是否制定了包括下列内容的事故、事件报告制度：

（分数　是：0.5分；　最高分：3分）

²　　　 事故、事件类别；

²　　　 报告范围（对象）；

²　　　 报告时间；

²　　　 报告方式；

²　　　 报告内容；

²　　　 补充报告要求等。

·　　是否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格格式？

（分数　是：2分；　否：0分）

执行（12分）

·　　是否对报告的事故、事件进行登记管理？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　是否按照规定的范围（对象）报告事故、事件？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　是否针对事故、事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行了专门培训？

（分数　是：4分；　否：0分）

符合（18分）

·　　下列事故、事件是否按要求报告：

（分数　是：1分；　最高分：18分）

²　　　 坝体跑浑水；

²　　　 坝体不均匀沉降；

²　　　 坝体开裂或塌陷；

²　　　 浸润线超高；

²　　　 超警戒水位；

²　　　 干滩长度不足；

²　　　 排水设施不正常；

²　　　 周围山体滑坡；

²　　　 外来尾矿排放；

²　　　 人为破坏；

²　　　 外来人员游泳；

²　　　 安全标志缺失；

²　　　 人身事故、事件；

²　　　 职业病；

²　　　 其他设备事故、事件；

²　　　 其他设施事故、事件；

²　　　 相关方的投诉；

²　　　 未遂、违章。

绩效（24分）

·　　事故、事件报告程序的有效性：

（分数　是：2分；　最高分：6分）

²　　　 定义、类别清楚；

²　　　 报告的时间、方式明确；

²　　　 渠道畅通。

·　　事故、事件登记册是否清楚、完整？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　事故、事件报告的有效性：

（分数　是：2分；　最高分：6分）

²　　　 报告及时；

²　　　 报告对象准确、全面；

²　　　 内容齐全。

·　　员工对事故、事件报告程序的认可程度：

　（分数　选择一个答案）

1.好（4分）

2.一般（2分）

3.差（0分）

·　　是否存在事故、事件隐瞒不报的现象？

（分数　是：0分；　否：4分）

策划（8分）

·　　是否制定了事故、事件的调查制度？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　调查制度是否包括以下要点：

（分数　是：0.5分；　最高分：4分）

²　　　 事故、事件类型；

²　　　 调查机构及人员；

²　　　 调查内容；

²　　　 调查方法；

²　　　 时间要求；

²　　　 现场调查要求；

²　　　 事故证据、资料的收集整理；

²　　　 事故、事件信息沟通的方式、对象和时间。

·　　是否书面任命了事故、事件调查人员？

（分数　是：2分；　否：0分）

执行（16分）

·　　被任命的调查人员是否接受下列事故、事件调查技巧和知识的培训：

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 访谈技巧；

²　　　 证据收集和保留；

²　　　 原因分析技术；

²　　　 调查报告书编写、报送及记录保存。

·　　报告的事故、事件是否依据制度进行调查？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　员工或员工代表是否参与了事故、事件调查？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　在形成事故、事件调查报告前是否将事故、事件调查结果与相关的员工进行交流？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否根据事故、事件性质和结案权限按时完成事故、事件结案工作？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否跟进防范措施的落实情况及其有效性？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否按照要求报送事故、事件调查结果信息？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　与事故、事件相关的文件资料是否整理归档？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（24分）

·　　任命的调查人员得到培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　事故、事件调查是否做到：

（分数　是：1.5分；　最高分：12分）

²　　　 查明事故、事件经过；

²　　　 查明事故、事件原因；

²　　　 查明事故、事件后果；

²　　　 提出防止同类事故、事件再次发生的措施；

²　　　 查明标准化系统暴露的问题；

²　　　 明确负责落实事故、事件防范措施的人员；

²　　　 明确防范措施实施的时间表；

²　　　 明确防范措施落实后效果评估的要求。

·　　事故、事件信息是否采取以下方式进行沟通：

（分数　是：2分；　最高分：8分）

²　　　 事故、事件快报和通报；

²　　　 安全生产月报、季报、年报；

²　　　 公告栏或备忘录；

²　　　 年度或半年度安全生产工作总结报告。

绩效（32分）

·　　是否为事故、事件调查提供了充分的资源（人、财、物、技术）？

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　事故、事件调查分析是否针对下列方面找出了所有原因？

（分数　是：2分；　最高分：10分）

²　　　 人因；

²　　　 管理；

²　　　 设备、设施；

²　　　 作业环境；

²　　　 材料。

·　　根据事故、事件原因是否找出了标准化系统的缺陷？

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（8分）

2.75%－90%（4分）

3.60%－75%（2分）

4.60%以下（0分）

·　　是否重复发生过相似的事故、事件？

（分数　是：0分；　否：6分）

·　　针对每一起事故、事件制定的防范措施是否充分且可操作？

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

策划（5分）

·　　是否规定了包括下列内容的事故、事件统计分析要求：

（分数　是：1分；　最高分：3分）

²　　　 指标要求；

²　　　 内容要求；

²　　　 时间要求。

·　　是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源？

（分数　是：2分；　否：0分）

执行（10分）

·　　是否整理了年度尾矿库事故、事件统计资料？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　为了寻找规律是否针对下列内容进行了分析：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 事故、事件类别；

²　　　 事故、事件原因；

²　　　 事故、事件频率分析；

²　　　 事故、事件费用分析。

·　　是否按要求公布统计分析结果？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　企业主要负责人是否掌握事故、事件统计分析结果？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（15分）

·　　对登记的事故、事件进行统计分析的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　事故、事件的分析频率：

（分数　选择一个答案）

1.每月（6分）

2.每季（4分）

3.每年（2分）

·　　统计数据是否用图形表示趋势并向员工公开展示？

（分数　是：6分；　否：0分）

绩效（20分）

·　　统计过程的有效性：

（分数　是：1.5分；　最高分：6分）

²　　　 统计项目齐全；

²　　　 统计范围全面；

²　　　 数据准确、真实、完整；

²　　　 统计方法合理。

·　　数据分析的有效性：

（分数　是：1分；　最高分：3分）

²　　　 数据合理、有针对性；

²　　　 数据有可比性；

²　　　 确定了规律、趋势。

·　　管理层及员工是否了解统计分析结果及其趋势？

（分数　选择一个答案）

1.是（5分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　是否利用分析结果指导纠正与预防行动？

（分数　选择一个答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）