11．检查
11.1 一般要求（50分）
策划（5分）
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· 是否制定了安全检查制度，并对下列方面作出了明确规定：
（分数 是：分； 最高分：5分）
² 检查人员要求；
² 检查类型、频率、程序；
² 检查内容及其评审与更新要求；
² 检查方法及相关技术保障；
² 检查结果及重大安全隐患处理要求。
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执行（10分）
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· 安全检查的频率是否依据风险水平确定？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否对执行检查的人员进行了下列内容的培训：
（分数 是：1分； 最高分：5分）
² 危险有害因素分类及其辨识方法；
² 风险控制技术；
² 安全检查程序与要求；
² 安全检查方法和技巧；
² 现场应急处置措施。
· 是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否每年或在有变化发生时对检查表进行了回顾和更新？
（分数 是：1分； 否：0分）
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符合（15分）
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· 安全检查的范围是否涵盖：
（分数 是：1分； 最高分：5分）
² 所有的作业场所；
² 所有的作业活动，包括临时性检修作业活动；
² 所有的设备、设施；
² 所有人员的作业行为；
² 安全管理的所有方面。
· 检查人员接受了培训的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 是否针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表：
（分数 是：2分； 最高分：6分）
² 反映检查对象的风险特点；
² 检查内容明确、具体；
² 判断依据或对照标准选择得当。
· 安全检查记录是否存档并可获取？
（分数 是：1分； 否：0分）
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绩效（20分）
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· 安全检查制度的有效性：
（分数 是：1分； 最高分：6分）
² 负责安全检查的责任部门、人员及其职责明确；
² 按照分级、分类检查原则，确定的检查类型齐全；
² 针对不同类型的检查，确定的频率合理，符合规定；
² 规定的检查程序明确、检查要求具体；
² 规定的检查方法满足不同检查类型与检查对象的要求；
² 针对检查结果的处理要求，制度规定明确、具体、可执行。
· 安全检查的有效性：
（分数 是：6分； 最高分：9分）
² 制度完善、符合规定要求；
² 安全检查人员培训充分、胜任工作；
² 检查内容评审、更新及时，反映了持续风险识别结果；
² 检查记录保存完整；
² 检查发现的问题处理及时；
² 定期回顾检查记录，找出检查发现的问题的规律性，并提出相应的应对措施。
· 是否由于安全检查的原因导致事件、事故发生？
（分数 是：0分； 否：5分）
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11.2 巡回检查（60分）
策划（6分）
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· 是否制定了巡回安全检查制度？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 制度是否明确实施巡回检查的责任部门、人员及其职责？
（分数 是：3分； 否：0分）
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执行（12分）
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· 相关部门是否依据巡回检查制度的规定进行了巡回检查？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否保存了巡回检查的记录，并可获取？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否针对检查发现的问题提出整改建议？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否立即报告检查发现的重大不安全因素和行为，并采取相应行动？
（分数 是：3分； 否：0分）
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符合（18分）
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· 巡回检查的内容是否包括：
（分数 是：1.5分； 最高分：12分）
² 违章指挥或违章作业；
² 安全着装及防护用品使用；
² 协同作业的统一指挥和信息联络；
² 危险作业的保护措施；
² 现场危险物品的存放和处置；
² 行人和设备通道；
² 作业场所的危险因素；
² 作业人员的操作程序。
· 巡回检查的时间是否是随机的？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 巡回检查路线确定是否合理，是否无盲区？
（分数 是：3分； 否：0分）
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绩效（24分）
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· 巡回检查的有效性：
（分数 是：4分； 最高分：24分）
² 检查表的内容齐全，针对性与操作性强；
² 有效地识别出人的不安全行为、物的不安全状态和作业环境缺陷；
² 及时报告和处理检查发现的问题；
² 各部门按职责范围有效地开展巡回检查；
² 巡回检查的时间和路线符合要求；
² 检查发现的好的作业行为、操作方法、事故防范措施等得以强化。
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11.3 例行检查（60分）
策划（6分）
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· 是否制定了例行检查制度并确定了检查频率？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 制度是否明确实施例行检查的责任部门、人员及其职责？
（分数 是：3分； 否：0分）
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执行（12分）
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· 是否依据例行检查制度执行了例行检查？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否保存了例行检查的记录，并可获取？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否针对例行检查发现的问题提出整改建议？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否立即报告检查发现的重大不安全因素和行为，并采取相应行动？
（分数 是：3分； 否：0分）
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符合（18分）
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· 例行检查内容是否包括：
（分数 是：1.5分； 最高分：12分）
² 责任制和规章制度落实情况；
² 安全培训和持证情况；
² 安全生产费用提取和使用情况；
² 检查和隐患整改情况；
² 设备、设施检测与维护保养情况；
² 健康监护、个体防护用品发放、职业危害监控情况；
² 应急管理情况；
² 法律法规与其他要求的依从情况。
· 例行检查的日程和周期是否符合下列规定：
（分数 是：2分； 最高分：6分）
² 班组每班至少1次；
² 车间每周至少1次；
² 厂矿每月至少1次。
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绩效（24分）
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· 例行检查的有效性：
（分数 是：4分； 最高分：24分）
² 检查目的明确，检查内容齐全；
² 有效地识别出安全管理的缺陷；
² 及时报告和处理检查发现的问题；
² 各部门按职责范围有效地开展例行检查；
² 例行检查的日程和时间符合要求；
² 检查发现的安全管理好的做法得以强化。
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11.4 专业检查（60分）
策划（6分）
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· 是否制定了专业检查制度，并确定了检查频率？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 制度是否明确实施专业检查的责任部门、人员及其职责？
（分数 是：3分； 否：0分）
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执行（12分）
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· 是否识别需要专业检查的设备、设施并建档？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 需要专业检查的设备、设施是否明确检查周期？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否针对确定的专业检查对象编制检查表？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否按计划实施了设备、设施的检查与维护？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否保存了已完成的专业检查记录，并方便获取？
（分数 是：2分； 否：0分）
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符合（18分）
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· 专业检查的对象是否包括：
（分数 是：1.5分； 最高分：15分）
² 边坡；
² 排土场；
² 油库；
² 爆破器材存放点；
² 运输系统；
² 供配电系统
² 防排水系统；
² 应急装备与通信系统；
² 作业场所职业危害；
² 其他重要设备、设施。
· 专业检查人员或外部专门机构的选择是否得当？
（分数 是：3分； 否：0分）
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绩效（24分）
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· 专业检查的有效性：
（分数 是：4分； 最高分：24分）
² 检查人员的专业知识和经验满足检查对象要求；
² 专业安全检查表的内容体现了检查对象的风险特点；
² 外部专门机构具备相应的资质和能力；
² 专业检查周期符合相关安全生产法律法规与其他要求的规定；
² 有效地识别出检查对象的固有缺陷；
² 检查发现的问题得到及时报告和处理。
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11.5 综合检查（60分）
策划（6分）
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· 是否制定了综合检查制度？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 制度是否明确了实施综合检查的责任部门、人员及其职责？
（分数 是：3分； 否：0分）
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执行（12分）
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· 是否明确了需进行检查的节假日？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否实施了确定的节假日检查？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否明确了季节性检查对象并按要求实施检查？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 当主管部门要求进行检查时是否按要求实施？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 针对识别出的问题是否采取了纠正和预防行动？
（分数 是：4分； 否：0分）
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符合（18分）
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· 综合检查内容是否包括：
（分数 是：3分； 最高分：15分）
² 重大风险的控制情况；
² 责任制的落实情况；
² 安全生产法律法规与其他要求的执行情况；
² 主管部门布置的专项工作开展情况；
² 具有季节性特点的事故及灾害的防控情况。
· 季节性检查对象的识别是否充分？
（分数 是：3分； 否：0分）
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绩效（24分）
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· 节假日、复产前检查做到：
（分数 是：1.5分； 最高分：6分）
² 确认员工已接受安全培训；
² 确认安全设备、设施运行可靠；
² 确认重大风险控制措施有效；
² 确认作业环境安全可靠。
· 季节性检查做到：
（分数 是：3分； 最高分：12分）
² 确认针对可能的灾害已做好重点部位的清理和维护；
² 确认针对可能的突发情况，已制定相应的应急处置措施，并准备了相应的物资和器材；
² 确认应急值守已安排到位；
² 确认紧急通信系统完好。
· 主管部门布置的检查做到：
（分数 是：2分； 最高分：6分）
² 在规定的时间内完成；
² 按规定的程序和要求进行；
² 及时报送检查结果。
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11.6 纠正和预防措施（60分）
策划（6分）
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· 针对纠正与预防措施的实施，是否建立了包含下列内容的保障制度？
（分数 是：1.5分； 最高分：6分）
² 沟通与实施要求；
² 负责部门、人员及其职责；
² 实施情况反馈要求；
² 实施情况跟踪督查与效果评估要求。
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执行（12分）
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· 针对纠正与预防措施沟通的要求，是否明确了：
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 沟通人员；
² 沟通对象；
² 沟通记录要求。
· 是否针对标准化实施中出现的问题采取了纠正与预防行动？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 未按计划执行的纠正与预防行动是否有跟进计划或解释？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否保存了纠正与预防行动的记录，并可获取？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否对纠正与预防行动执行情况实施跟踪监督？
（分数 是：2分； 否：0分）
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符合（18分）
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· 纠正与预防措施按计划实施、完成的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（7分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）
· 对纠正与预防措施实施效果进行评估的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 实施的纠正与预防措施是否考虑了：
（分数 是：1分； 最高分：5分）
² 人的因素；
² 设备、设施因素；
² 技术因素；
² 环境因素；
² 管理因素。
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绩效（24分）
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· 纠正与预防措施管理的有效性：
（分数 是：3分； 最高分：18分）
² 责任部门、人员及其职责明确；
² 针对问题提出的纠正与预防措施系统、全面；
² 存在同类问题的其他部门自觉实施纠正与预防措施；
² 对纠正与预防措施的实施情况，全部予以跟踪监督与效果评估；
² 纠正与预防措施的实施资源（人、财、物、技术、管理）保障充分；
² 涉及变化管理的全部履行变化管理程序。
· 是否因纠正与预防措施的失效导致事故、事件的发生？
（分数 是：0分； 否：6分）
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12．应急管理
12.1 应急准备（40分）
策划（4分）
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· 是否建立了包括下列要求的应急管理制度：
（分数 是：0.5分； 最高分：3分）
² 紧急事件认定和应急预案编制要求；
² 应急机构组成和应急装备配备要求；
² 应急预案培训与演练要求；
² 外部应急机构识别与联络要求；
² 应急预案评审与更新要求；
² 兼职应急队伍训练要求。
· 是否设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作？
（分数 是：1分； 否：0分）
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执行（8分）
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· 是否依据风险确定潜在的紧急事件？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 确定的紧急事件是否包括外部机构和周边环境的影响？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 针对潜在的紧急事件是否预测了可能的后果？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否确定了可能参与应急响应的外部机构？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否对员工进行了应急培训？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 当设备、设施或流程发生变化时是否对应急预案进行回顾和更新？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否在生产场所的显著位置张贴了紧急疏散提示和紧急联系方式？
（分数 是：1分； 否：0分）
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符合（12分）
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· 在确定紧急事件时是否考虑了下列类型：
（分数 是：1分； 最高分：8分）
² 暴风雨（雪）；
² 雷击；
² 地震；
² 洪水；
² 火灾；
² 爆炸；
² 滑坡、坍塌
² 泥石流。
· 确定紧急事件时是否考虑法律法规与其他要求及以往事故、事件和紧急状况？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
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绩效（16分）
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· 确定的紧急事件是否全面、合理并与风险相对应？
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 指定的应急管理负责人员能够胜任的程度？
（分数 选择一个答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 紧急疏散路线和紧急联系电话是否畅通？
（分数 选择一个答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 应急培训是否充分？
（分数 选择一个答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 员工对应急预案的熟悉程度？
（分数 选择一个答案）
1.熟悉（3分）
2.基本熟悉（1分）
3.不熟悉（0分）
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12.2 应急预案（40分）
策划（4分）
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· 是否按下列层次原则制定了应急预案？
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 综合预案；
² 专项预案；
² 现场应急处置方案。
· 应急预案是否明确了责任部门、责任人员及其职责？
（分数 是：1分； 否：0分）
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执行（8分）
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· 针对识别的紧急事件是否按层次原则编制了应急预案？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 应急预案是否明确了责任部门、责任人员履行职责的方法和手段？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否将应急预案分发给了相关的部门与人员？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否就应急预案对（或与）员工、承包商、其它相关人员进行培训（或沟通）？
（分数 是：2分； 否：0分）
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符合（12分）
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· 根据《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南》的规定，应急预案的关键要素是否齐全？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 识别的紧急事件编写了应急预案的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 相关的部门与人员获得应急预案的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 员工与相关方接受应急预案培训的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
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绩效（16分）
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· 应急预案内容是否简单、明了、易实施？
（分数 选择一个答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 应急预案是否符合实际，可操作性强？
（分数 选择一个答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 应急预案管理的有效性：
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 评审与更新及时；
² 培训与演练充分；
² 相关记录完整。
· 应急预案是否覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等？
（分数 选择一个答案）
1.是（2分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 应急预案是否按要求进行了备案？
（分数 选择一个答案）
1.是（2分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 班组安全活动是否学习和讨论相关应急预案？
（分数 是：3分； 否：0分）
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12.3 应急响应（40分）
策划（4分）
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· 是否明确应急响应程序？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否设立应急指挥机构与平台？
（分数 是：2分； 否：0分）
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执行（8分）
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· 当紧急事件发生时，是否能够做到：
（分数 是：0.5分； 最高分：5分）
² 及时发出警报并通知有关人员；
² 及时启动应急预案并做出应急响应；
² 应急人员及时到场；
² 有人指挥并控制好现场；
² 提供有效的应急设备设施；
² 应急通讯畅通；
² 实施现场警戒并疏散相关人员；
² 搜救失踪人员并救治受伤人员；
² 应急人员安全；
² 控制泄漏物；
· 当紧急事件结束后，是否实施下列事项：
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 现场恢复；
² 应急响应评估；
² 应急预案评审、修订。
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符合（12分）
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· 应急响应条件设置是否合理、可行？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 应急指挥中心是否依照需要配备了下列必要的设备、设施：
（分数 是：1分； 最高分：10分）
² 通信设备；
² 相关图纸、资料；
² 应急服务电话；
² 交通工具；
² 紧急、备用电源及设备；
² 应急处理方案；
² 周围地区主要干线和支线道路的交通图；
² 摄影设备；
² 应急人员配备能识别的徽章、袖标；
² 应急人员安全保障设备和设施。
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绩效（16分）
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· 应急响应的有效性：
（分数 是：4分； 最高分：16分）
² 应急响应条件设置合理、可行；
² 应急响应程序明确、具体；
² 应急人员培训充分，能力满足要求；
² 应急指挥系统运行可靠，外部应急响应能力满足要求。
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12.4 应急保障（40分）
策划（4分）
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· 是否针对识别的潜在紧急情况配置了满足要求的应急队伍？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 在配置应急队伍时，是否考虑了下列人员：
（分数 是：0.5分； 最高分：3分）
² 应急指挥；
² 医疗救护；
² 抢险救援；
² 安全警戒；
² 通讯联络；
² 后勤保障。
|
执行（8分）
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· 是否针对潜在紧急情况进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备和支援来源？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否对应急人员进行了应急知识和技能培训？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否定期进行应急装备与系统检查、维护？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 每年是否回顾和更新应急装备需求？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 与已识别的外部应急机构是否建立了正式的支援关系？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否通过演练来测试相互支援关系的效力？
（分数 是：1分； 否：0分）
|
符合（12分）
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· 应急知识和技能培训是否包括下列内容：
（分数 是：2分； 最高分：4分）
² 应急装备的维护与使用；
² 现场自救与互救。
· 内、外部应急装备的配备是否与潜在紧急情况相适应？
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 应急装备与系统得到定期检查、维护的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
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绩效（16分）
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· 应急人员的配备是否合理、充分？
（分数 选择一个答案）
1.是（2分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 应急人员是否具备下列基本技能：
（分数 是：1分； 最高分：4分）
² 响应能力；
² 设备操作能力；
² 现场问题处理能力；
² 救护能力。
· 应急人员是否熟悉潜在风险并了解风险控制措施？
（分数 选择一个答案）
1.是（2分）
2.部分（1分）
3.否（0分）
· 应急装备是否具有：
（分数 是：1分； 最高分：4分）
² 针对性；
² 合理性；
² 经济性；
² 充分性。
· 支援的有效性：
（分数 是：1分； 最高分：4分）
² 沟通畅通；
² 支援及时；
² 设备类型与数量充分；
² 支援人员胜任。
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12.5 应急评审与改进（40分）
策划（4分）
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· 是否有针对应急演练与应急预案评审的管理制度？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 制度是否明确下列内容：
（分数 是：0.5分； 最高分：3分）
² 预案评审的频率；
² 预案评审的组织要求；
² 应急演练的频率；
² 应急演练的策划要求；
² 演练结果评估要求；
² 预案评审与演练的记录要求。
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执行（8分）
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· 是否对应急预案进行了评审？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否开展应急演练？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否依据应急演练结果及时修订应急预案并改进应急准备工作？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 修订后的应急预案是否及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训？
（分数 是：2分； 否：0分）
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符合（12分）
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· 应急评审是否考虑下列信息：
（分数 是：1分； 最高分：5分）
² 紧急情况响应和应急演练的结果；
² 外部应急经验；
² 设备、设施或流程的变化情况；
² 承包商、供应商的意见和建议；
² 外部应急机构的意见和建议。
· 按计划实施演练的应急预案的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 应急演练是否做到：
（分数 是：0.5分； 最高分：4分）
² 演练时间、目标和范围明确；
² 有演练方案，并明确了演练方式；
² 现场演练规则明确；
² 指定了演练效果评价人员；
² 安排了相关的后勤工作；
² 演练结束按要求编写书面总结报告；
² 演练结束演练人员进行自我评估；
² 针对不足及时制定改正措施并确保实施。
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绩效（16分）
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· 应急预案的演练是否检验了下列效果：
（分数 是：2分； 最高分：8分）
² 应急资源（人、财、物、技术）配置的合理性、充分性；
² 相关人员应急培训的充分性；
² 应急预案的操作性；
² 外部机构响应的及时性和能力的适宜性。
· 应急评审是否达到下列目的：
（分数 是：2分； 最高分：8分）
² 确保应急预案层次的合理性和应急响应条件的科学性和可操作性；
² 确保现场应急处置方案或程序的充分性；
² 确保应急设备的保障能力；
² 确保应急人员和现场相关人员的应急处置能力。
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13．事故、事件报告、调查与分析
13.1 报告（50分）
策划（5分）
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· 是否制定了包括下列内容的事故、事件报告制度：
（分数 是：0.5分； 最高分：3分）
² 事故、事件类别；
² 报告范围（对象）；
² 报告时间；
² 报告方式；
² 报告内容；
² 补充报告要求等。
· 是否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格格式？
（分数 是：1分； 否：0分）
|
执行（10分）
|
· 是否对报告的事故、事件进行登记管理？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 是否按照规定的范围（对象）报告事故、事件？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否针对事故、事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行了专门培训？
（分数 是：3分； 否：0分）
|
符合（15分）
|
· 下列事故、事件是否按要求报告：
（分数 是：2分； 最高分：12分）
² 人身伤亡事故；
² 职业病；
² 设备事故；
² 财产损失事故（事件或险肇事故）；
² 相关方投诉；
² 违章。
· 现场作业人员接受事故、事件报告程序培训的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
|
绩效（20分）
|
· 事故、事件报告程序的有效性：
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 类别清楚；
² 报告的时间、方式明确；
² 渠道畅通。
· 事故、事件登记册是否清楚、完整？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 事故、事件报告的有效性：
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 报告及时；
² 报告对象准确、全面；
² 内容齐全。
· 员工对事故、事件报告程序的了解程度？
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 是否存在事故、事件隐瞒不报的现象？
（分数 是：0分； 否：7分）
|
13.2 调查（50分）
策划（5分）
|
· 是否制定了事故、事件的调查制度？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 调查制度是否包括以下要点：
（分数 是：0.5分； 最高分：2分）
² 事故、事件类型、调查机构及人员；
² 调查内容、调查方法、时间要求；
² 证据、资料的收集整理；
² 防范措施要求。
· 是否书面任命了事故、事件调查人员？
（分数 是：1分； 否：0分）
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执行（10分）
|
· 被任命的调查人员是否接受下列事故、事件调查技巧和知识的培训：
（分数 是：0.5分； 最高分：2分）
² 访谈技巧；
² 证据收集和保留；
² 原因分析技术；
² 调查报告书编写、报送及记录保存。
· 报告的事故、事件是否依据制度进行调查？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 员工或员工代表是否参与了事故、事件调查？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 在形成事故、事件调查报告前是否将事故、事件调查结果与相关的员工进行交流？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否根据事故、事件性质和结案权限按时完成事故、事件结案工作？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否跟进防范措施的落实情况及其有效性？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否按照要求报送事故、事件调查结果信息？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 与事故、事件相关的文件资料是否整理归档？
（分数 是：1分； 否：0分）
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符合（15分）
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· 任命的调查人员得到培训的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 事故、事件调查是否做到：
（分数 是：0.5分； 最高分：4分）
² 查明事故、事件经过；
² 查明事故、事件原因；
² 查明事故、事件后果；
² 提出防止同类事故、事件再次发生的措施；
² 查明标准化系统暴露的问题；
² 明确负责落实事故、事件防范措施的人员；
² 明确防范措施实施的时间表；
² 明确防范措施落实后效果评估的要求。
· 事故、事件信息是否采取以下方式进行沟通：
（分数 是：1分； 最高分：5分）
² 事故、事件快报和通报；
² 安全生产月报、季报、年报；
² 公告栏或备忘录；
² 媒体公布；
² 年度或半年度安全生产工作总结报告。
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绩效（20分）
|
· 是否为事故、事件调查提供了充分的资源（人、财、物、技术）？
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 事故、事件调查分析是否针对下列方面找出了所有原因?
（分数 是：1分； 最高分：5分）
² 人因；
² 管理；
² 设备、设施；
² 作业环境；
² 材料。
· 根据事故、事件原因是否找出了标准化系统的缺陷？
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 是否重复发生过相似的事故、事件？
（分数 是：0分； 否：4分）
· 针对每一起事故、事件制定的防范措施是否充分且可操作？
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
|
13.3 统计与分析（60分）
策划（6分）
|
· 是否规定了下列事故、事件统计分析要求：
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 指标要求；
² 内容要求；
² 时间要求。
· 是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源？
（分数 是：3分； 否：0分）
|
执行（12分）
|
· 是否整理了月度、季度、年度死亡、受伤、职业病、事件（险肇事故）的统计资料？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 为了寻找规律是否针对下列内容进行了分析：
（分数 是：0.5分； 最高分：5分）
² 事故、事件类别；
² 事故、事件原因；
² 伤害发生的时间分布特性；
² 伤害发生的地点分布特性；
² 致害物；
² 受伤人员的工龄或年龄结构；
² 事故、事件频率分析；
² 事故、事件费用分析；
² 职业卫生重要因素分析；
² 标准化系统元素分析。
· 是否按要求公布统计分析结果？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 企业主要负责人是否掌握事故、事件统计分析结果？
（分数 是：2分； 否：0分）
|
符合（18分）
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· 对登记的事故、事件进行统计分析的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 事故、事件的分析频率？
（分数 选择一个答案）
1.每月（6分）
2.每季（3分）
3.每年（1分）
· 统计数据是否用图形表示趋势并向员工公开展示？
（分数 是：6分； 否：0分）
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绩效（24分）
|
· 统计过程的有效性：
（分数 是：2分； 最高分：8分）
² 统计项目齐全；
² 统计范围全面；
² 数据准确、真实、完整；
² 统计方法合理。
· 数据分析的有效性：
（分数 是：2分； 最高分：4分）
² 数据合理、有针对性；
² 数据有可比性；
² 确定了规律、趋势。
· 管理层及员工是否了解统计分析结果及其趋势？
（分数 选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 是否利用分析结果指导纠正与预防行动？
（分数 选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
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13.4 事故、事件回顾（40分）
策划（4分）
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· 是否对事故、事件的回顾做出规定？
（分数 是：4分； 否：0分）
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执行（8分）
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· 是否将事故、事件回顾作为班组安全学习与安全活动的内容之一？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 回顾是否由班组长牵头，并在需要时由安全管理人员协助？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 回顾时是否讨论已发生的事故、事件的原因和防范措施？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否保留了回顾记录？
（分数 是：2分； 否：0分）
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符合（12分）
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· 是否为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间？
（分数 是：6分； 否：0分）
· 事故、事件展览和警示教育活动的开展频次？
（分数 选择一个答案）
1.每季度1次（6分）
2.半年1次（3分）
3.每年1次（1分）
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绩效（16分）
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· 是否通过事故、事件案例回顾找出：
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 比较多发的事故、事件类型；
² 造成事故、事件发生的主要原因；
² 降低事故、事件发生率的主要措施。
· 员工对现有回顾方式的认可程度？
（分数 选择一个答案）
1.好（4分）
2.一般（2分）
3.差（0分）
· 员工是否知道如何预防事故、事件的重复发生？
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 事故、事件回顾对提高员工现场应急处置能力的帮助？
（分数 选择一个答案）
1.好（5分）
2.一般（2分）
3.差（0分）
|
14．绩效测量与评价
14.1 绩效测量（50分）
策划（5分）
|
· 是否制定了安全绩效监测制度：
（分数 是：2分； 否：0分）
· 制定的监测计划是否包括：
（分数 是：0.5分； 最高分：3分）
² 监测频率；
² 监测范围位置；
² 监测标准；
² 监测程序；
² 资源配备；
² 监测方法与技术。
|
执行（10分）
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· 是否按监测计划对下列方面进行了监测：
（分数 是：0.5分； 最高分：8分）
² 安全、健康目标；
² 各项安全、健康检查完成率；
² 设备定期检查完成率；
² 个人防护用品的依从程度；
² 职业危害监测情况；
² 事故、事件调查完成率；
² 纠正与预防行动完成率及其效果；
² 安全、健康有关数据统计、分析情况；
² 现场安全、健康许可依从情况；
² 任务分析及任务观察执行情况；
² 安全、健康委员会会议情况；
² 变化管理回顾情况；
² 培训情况；
² 法律法规依从程度；
² 持续改进标准化系统效力的情况；
² 安全、健康投入情况。
· 是否每年更新监测计划？
（分数 是：2分； 否：0分）
|
符合（15分）
|
· 对安全目标实施监测的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 设备设施强制性检验按计划实施的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 对可能的职业危害因素实施监测的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 按计划对纠正与预防行动及其效果实施监测的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
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绩效（20分）
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· 监测方法与技术是否正确？
（分数 选择一个答案）
1.是（5分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 监测人员是否胜任？
（分数 选择一个答案）
1.是（5分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 监测记录保存是否有效？
（分数 选择一个答案）
1.是（5分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 分析结果是否准确并与企业情况相符？
（分数 选择一个答案）
1.是（5分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
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14.2 系统评价（50分）
策划（5分）
|
· 是否制定了包括下列内容的标准化系统内部评价制度：
（分数 是：0.5分； 最高分：3分）
² 组织要求；
² 时间要求；
² 人员要求；
² 方法与技术要求；
² 过程要求；
² 报告与分析要求。
· 是否制定了年度内部评价计划？
（分数 是：2分； 否：0分）
|
执行（10分）
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· 是否按计划执行了内部评价？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 内部评价是否由胜任的评价人员进行？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否保留了内部评价记录？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 内部评价时对好的表现是否给予认可？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 内部评价发现的问题是否采取了纠正措施？
（分数 是：2分； 否：0分）
|
符合（15分）
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· 内部评价人员是否具备下列能力：
（分数 是：1分； 最高分：6分）
² 熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求；
² 接受过安全生产标准化规范评价技术培训并获得证书；
² 具备与评审对象相关的技术知识和技能；
² 具备操作内部评价过程的能力；
² 具备危险源辨识和风险评价的能力；
² 具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。
· 进行内部评价的频率：
（分数 选择一个答案）
1.季度（3分）
2.半年（2分）
3.1年（1分）
· 内部评价时是否使用下列方法：
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 问询；
² 查阅文件资料和记录；
² 现场察看。
· 是否对内部评价发现的不符合项进行主次分析？
（分数 是：3分； 否：0分）
|
绩效（20分）
|
· 通过内部评价是否确定了下列事项：
（分数 是：4分； 最高分：20分）
² 系统运作的效力和效率以及与其他管理系统的兼容能力；
² 系统运行中存在的问题与缺陷；
² 安全资源使用的效力和效率；
² 系统运作的结果和期望值的差距；
² 绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性。
|
尾矿库安全生产标准化评分办法
二○一一年八月
目 录
一、说明
二、尾矿库安全生产标准化评分办法
1．安全生产组织保障
1.1目标（60分）
1.2安全生产法律法规与其他要求（ 100分）
1.3安全机构设置与人员任命（60）
1.4安全生产责任制（60分）
1.5文件与资料控制（60分）
1.6外部联系与内部沟通（60分）
1.7承包商的选择与管理（80分）
1.8安全投入（80分）
1.9工伤保险（40分）
2. 风险管理
2.1辨识与评价要求（100分）
2.2风险评价（120）
2.3 关键任务识别与控制（80分）
3．安全教育培训
3.1 员工安全意识（60分）
3.2 培训（100分）
4.尾矿库建设
4.1勘查、设计、施工与验收（100分）
4.2回采和闭库（100分）
5.尾矿库运行
5.1 尾矿输送、筑坝与排放 （150分）
5.2 水位控制与防汛 （150分）
5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震 （100分）
5.4 作业现场安全管理 （70分）
5.5变化管理（100分）
6．检查
6.1 一般要求（80分）
6.2 日常巡检和定期观测（80分）
6.3 防洪安全检查（80分）
6.4坝体安全检查（100分）
6.5 库区安全检查（80分）
6.6 纠正和预防措施（80分）
7. 应急管理
7.1 应急准备（60分）
7.2 应急预案（60分）
7.3 应急响应（50分）
7.4 应急保障（60分）
7.5 应急评审与改进（50分）
8．事故、事件报告、调查与分析
8.1 报告（60分）
8.2 调查（80分）
8.3 统计与分析（50分）
8.4 事故、事件回顾（40分）
9．绩效测量与评价
9.1 绩效测量（80分）
9.2 系统评价（80分）
一、说明
1.为规范全国尾矿库安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南》（AQ2007.4-2006）的有关规定，制定本评分办法。
2.本评分办法适用于尾矿库安全生产标准化评审。
3.在评审年度（申请之日起前一年）内未发生人员死亡的生产安全事故，且满足下列要求的尾矿库，方可参加安全生产标准化等级评审：
--建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程；
--安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金；
--设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员；
--主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；
--特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；
--其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；
--依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；
--制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；
--按照国家有关规定进行定期检测检验；有登记档案和检测、评估报告及监控措施；
--制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；
--尾矿坝的轮廓尺寸符合设计要求；
¬--尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求；
--排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损；
--坝体渗流控制满足设计要求¬，坝面无沼泽化；
--坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或冲沟；
--上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳定性专项评价。
4.本评分办法用标准化得分确定尾矿库安全生产标准化等级。
5.尾矿库安全生产标准化系统由9个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。
6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：
元素分值明细表
元 素
| 分 值
|
1.安全生产组织保障
| 600
|
2.风险管理
| 300
|
3.安全教育培训
1.
| 160
|
4.尾矿库建设
2.
| 200
|
5.尾矿库运行
3.
| 570
|
6.检查
4.
| 500
|
7.应急管理
5.
| 280
|
8.事故、事件报告、调查与分析
6.
| 230
|
9.绩效测量与评价
7.
| 160
|
总分
| 3000
|
标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：
标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷3000×100。
7.尾矿库安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。
8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：
尾矿库安全生产标准化等级划分表
评审等级
| 标准化得分
|
一级
| ≥90
|
二级
| ≥75
|
三级
| ≥60
|
9.尾矿库安全生产标准化等级有效期为3年，在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。
二、尾矿库安全生产标准化评分办法
1．安全生产组织保障
1.1目标（60分）
策划（6分）
|
· 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？
（分数 是：3分； 否：0分）
|
执行（12分）
|
· 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？
（分数 是：1分； 最高分：4分）
² 人力资源；
² 财力资源；
² 物力资源；
² 技术资源。
· 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正和更新？
（分数 是：2分； 否：0分）
|
符合（18分）
|
· 尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 设立安全生产目标时是否考虑：
（分数 是：1分； 最高分：4分）
² 管理评审的结果；
² 风险评价的结果；
² 以往安全生产的绩效；
² 标准化系统评估的结果。
· 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；
（分数 是：2分； 否：0分）
· 安全生产目标是否包含：
（分数 是：2分； 最高分：4分）
² 改进安全生产管理的具体措施；
² 尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等。
· 按照实施计划要求对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%-100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
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绩效（24分）
|
· 是否完成了所有安全生产目标和指标？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？
（分数 选择一个答案）
1.90%-100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）
· 安全生产目标和指标的有效性：
（分数 是：2分； 最高分：10分）
² 明确性；
² 可测量性；
² 可接受性；
² 实际性；
² 时限性。
|
