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中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知


  第十七条 信托公司股指期货信托业务终止的,应当在清算结束后3个工作日内申请注销股指期货交易编码,并在5个工作日内向银监会或属地银监局报告。

  第十八条 信托公司开展股指期货信托业务选择的合作保管银行应具备下列条件:

  (一)具有独立的资产托管业务部门,配备熟悉股指期货业务的专业人员;

  (二)有保管信托财产的条件;

  (三)有安全高效的针对股指期货业务的清算、交割和估值系统;

  (四)有满足保管业务需要的场所、配备独立的监控系统;

  (五)银监会规定的其他条件。

  第十九条 信托公司开展股指期货交易业务选择的合作期货公司应当具备下列条件:

  (一)按照中金所的会员分级制度,具备全面结算会员或者交易结算会员资格;

  (二)最近年度监管评级达到B级(含)以上;

  (三)具备二类或二类以上的技术资格;

  (四)有与业务规模相匹配的风险准备金余额。

  第二十条 信托公司开展股指期货信托业务时,应当亲自处理信托事务,自主决策。信托文件事先另有约定的,信托公司可以聘请第三方为信托业务提供投资顾问服务。

  第二十一条 前条所称投资顾问,应当满足以下条件:

  (一)依法设立,没有重大违法违规记录;

  (二)实收资本金不低于人民币1000万元;

  (三)有合格的股指期货投资管理和研究团队,团队主要成员通过证券、期货从业资格考试,在业内具有良好的声誉,无不良从业记录,并有可追溯的证券或期货投资管理业绩证明;

  (四)有健全的业务管理制度、风险控制体系、规范的后台管理制度和业务流程;

  (五)有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施;

  (六)银监会规定的其他条件。

  第二十二条 信托公司应当就第三方投资顾问管理团队的基本情况、从业记录和过往业绩等开展尽职调查。信托公司应当制定第三方顾问选聘规程,并向银监会或其派出机构报告。


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