第三十条 证券经营机构在承销过程中和在承销结束后股票上市前，不得以任何身份参与所承销股票及其认购证的私下交易，并不得为这些交易提供任何便利。
第四章 风险控制
第三十一条 证券专营机构负债总额与净资产之比不超过１０，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不超过１０。
第三十二条 证券经营机构从事股票承销业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于５０％。
第三十三条 证券经营机构以包销方式承销股票，其每次包销总金额应当符合以下要求：
（一）上年末净资产为一亿元以下（不含本数，下同）的证券经营机构，包销金额不得超过５，０００万元。
（二）上年末净资产为一亿元以上（含本数，下同）、五亿元以下的证券经营机构，作为承销团中主承销商的，包销金额不得超过７，５００万元。
（三）上年末净资产为五亿元以上的证券经营机构，作为承销团中主承销商的，包销金额不得超过一亿元。
第三十四条 证券经营机构不得同时承销四只或四只以上的股票。
前款所称同时，是指与不同企业签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。
第三十五条 证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营原则，制定和执行风险管理制度，严格监督和约束内部各职能部门和下属机构，加强内部风险控制。当发现风险超过本办法有关条款的要求时，应立即向证监会报告并提出调整办法。
第五章 监督检查
第三十六条 证监会对证券经营机构从事股票承销业务情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其股票承销及相关业务资料。
第三十七条 证监会和由证监会授予部分监管职责的地方证券监管部门对从事股票承销业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的材料。
对证监会的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
