中国证券监督管理委员会公告
（〔2011〕6号）
现公布 《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，自2011年3月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年二月十六日
关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定
为强化派出机构一线监管职责，优化证券机构监管资源配置，提高审核工作效率，根据《
中华人民共和国证券法》、《
中华人民共和国行政许可法》、《
证券公司监督管理条例》、《
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项。具体授权事项和工作要求如下：
一、经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项（以下统称授权审核事项）进行审核：
（一）变更公司章程重要条款；
（二）设立、收购、撤销分支机构；
（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；
（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；
（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。
二、派出机构取得中国证监会授权，应当根据授权审核事项的特点和审核工作需要，做好下列准备工作：
（一）建立健全审核工作制度，完善内部工作流程，配备必要的审核人员；
（二）增强审核工作透明度，事前公开审核依据、条件、程序和申请材料目录，事中公开审核进程，事后公开审核结果。公开内容准确、完整、及时；
