6．5 会员发现客户的证券交易出现第6．1条所列重点监控事项之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向本所报告。
6．6 本所可以针对证券交易中重点监控事项进行现场或非现场调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。
6．7 本所在现场或非现场调查中，可以根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列文件和资料：
(一)投资者的开户资料、授权委托书、资金账户情况和相关证券账户的交易情况等；
(二)相关证券账户或资金账户的实际控制人和操作人情况、资金来源以及相关账户间是否存在关联的说明等；
(三)对证券交易中重点监控事项的解释；
(四)其他与本所重点监控事项有关的资料。
6．8 对第6．1条所列重点监控事项中情节严重的行为，本所可以视情况采取下列措施：
(一)口头或书面警示；
(二)约见谈话；
(三)要求提交书面承诺；
(四)限制相关证券账户交易；
(五)上报证监会。
对第(四)项措施有异议的，可以自接到相关措施执行通知之日起15日内，向本所申请复核。复核期间不停止该措施的执行。
第七章 交易异常情况处理
7．1 发生下列交易异常情况之一，导致部分或全部交易不能进行的，本所可以决定单独或同时采取暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市等措施：
(一)不可抗力；
(二)意外事件；
(三)技术故障；
(四) 本所认定的其他异常情况。
7．2 出现无法申报或行情传输中断情况的，会员应及时向本所报告。无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过本所全部会员证券营业部总数10％以上的，属于交易异常情况，本所可以实行临时停市。
7．3 本所认为可能发生第7．1条、第7．2条规定的交易异常情况，并严重影响交易正常进行的，可以决定技术性停牌或临时停市。
经证监会要求，本所实行临时停市。
7．4 本所对暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市决定予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后，本所可以决定恢复交易，并予以公告。
7．5 因交易异常情况及本所采取的相应措施造成损失的，本所不承担赔偿责任。
7．6 交易异常情况处理的具体规定，由本所另行制定。
第八章 交易纠纷
8．1 会员之间、会员与客户之间发生交易纠纷，相关会员应当记录有关情况，以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的，会员应当及时向本所报告。
8．2 会员之间、会员与客户之间发生交易纠纷，本所可以按有关规定，提供必要的交易数据。
8．3 客户对交易有疑义的，会员有义务协调处理。
第九章 交易费用
9．1 投资者买卖证券成交的，应当按规定向会员交纳佣金。
9．2 会员应当按规定向本所交纳会员管理费用、交易经手费及其他费用。
9．3 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法按照有关规定执行。
第十章 附则
10．1 会员违反本规则的，本所根据《
深圳证券交易所会员管理规则》对相关会员进行纪律处分。
