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2、强化上市公司监管。严格信息披露制度，通过实施分类监管和网络监管等手段，提高上市公司监管效率。加强并购重组行为监管，规范上市公司行为，保护投资者权益。强化上市公司高管人员行为监管，推进健全公司治理结构和内部控制制度。改善投资者关系，加强上市公司社会责任意识。健全上市公司退市机制，提高上市公司质量。
3、加强会员自律管理。健全市场参与者管理规则体系，完善制度建设。确立交易权限管理制度，防范会员交易风险。加强技术管理与服务，提高会员安全运行水平，促进会员信息技术进步。提高会员的客户责任意识，强化会员客户管理。
4、提升市场监察水平。建立信息驱动和交易驱动的市场监察理念，完善监察规则，丰富监察手段，强化市场监管执行效力。加强证券异常交易行为监管，严厉打击内幕交易、市场操纵等违规行为，确保市场有序运行。
5、强化投资者管理。以投资者保护为宗旨，建立投资者准入制度，强化投资者监管。不断完善合格投资者制度，大力培育合格投资者，优化市场参与者结构。继续加快载体建设，努力开展投资者教育工作，切实服务市场参与者。
6、加大监管创新力度。推动所内监管职能整合，形成监管合力，提高监管效率。在完善新产品和新业务的风险评估和控制机制的同时，创新金融监管手段，增强风险处置能力。准确把握市场发展趋势，增强金融监管的前瞻性。
7、加强金融监管协调。加强同境外交易所和监管机构合作，建立健全跨境监管机制。加强与境内各交易所以及金融管理部门的广泛合作，建立健全跨行业、跨市场监管协作，提高金融监管效率。加强与地方政府的协调，维护市场稳定和安全。
（三）加强技术系统、信息服务、通信网络和基础设施建设，全面提升技术管理水平和运行环境
建设科学、安全、灵活简洁、可持续发展的技术系统、技术基础设施和技术治理体系，为上交所业务发展奠定坚实的技术基础并提供可靠保障。加强信息服务与通信网络建设，为信息经营和证券通信安全提供可靠技术支持。着力改善交易所基础设施，全面营造良好的运行环境。
1、加强新一代交易系统的运行管理。加强交易流程管理，严密防范交易风险，做好以新一代交易系统为核心的技术基础设施与技术系统的安全运行工作。完善应急处置机制，推动市场参与各方提高证券市场相关系统的运行保障等级。有序释放新系统强大功能，支持上交所业务创新和市场拓展。
2、完善企业级技术系统建设。按照核心交易及其相关系统、业务流程管理系统（BPM）和企业内部资源管理系统（ERP）三条主线，建设科学、安全、灵活简洁和可持续发展的技术系统体系。建立业务与技术良性循环机制，高效有序地支持本所市场发展。
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