中国证券监督管理委员会
关于印发第二次稽查工作会议纪要的通知
（１９９５年１１月１日 证监发字［１９９５］１６９号）
上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：
现将第二次稽查工作会议纪要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。
附：第二次稽查工作会议纪要
第二次稽查工作会议纪要
１９９５年８月２５日，第二次证券稽查工作会议在上海召开。
中国证监会、沪深证管办、交易所主管领导和稽查部门有关同志参加了会议。朱利副主席参加会议并做了总结。会议围绕贯彻落实全国证券、期货监管工作会议精神，认真总结交流了近期稽查工作的经验、研究部署了下一步稽查工作。
会议期间，参会单位分别介绍了近期稽查工作情况。主要有以下四个方面：
一、统一思想，高度重视
第一次证券稽查工作会议结束后，各单位领导非常重视，组织有关人员在贯彻全国证券、期货监管工作会议精神的基础上，认真分析本单位稽查工作存在的问题及加强稽查工作的必要性、重要性，从思想上提高认识，把稽查工作列入重要议事日程，采取有效措施，做好稽查工作。
二、加强领导，充实人员
上交所２月份成立了监察部，现已有人员５名，其中专职人员４名、专职人员中有两名有专业律师资格。
深圳市证管办从一些业务处室抽调几名骨干，加强稽查处的工作。
上海市证管办的领导进一步加强对稽查工作的研究，多次召开专门会议，研究稽查工作。
三、深入基层，加强监管
上海市证管办对本地的上市公司进行了摸底，在管理上与交易所分工合作，重大问题联合行动。对上市公司的信息披露、资金运用方向进行调查，检查资金运用是否按照募集计划或者股东大会决定使用。为做好证券犯罪的防范工作，对有关券商举办法制培训班，帮助证券商加强内部监管。
上交所对会员资信状况进行评级，此项工作由信用评级机构实施，交易所提出具体要求，各会员单位自愿参加，目前正在扩大评级试点的范围。同时，对本所会员进行抽查，从７月２日至１９日共对２０家本地和异地的证券营业部进行了摸底。
深圳市证管办着手建立市场监督体系，明确证管办、交易所、登记公司各自的职责。同时有的放矢地加强调研工作。
