中国证券监督管理委员会关于核准红塔证券股份有限公司在云南等地设立4家证券营业部的批复
（证监许可〔2010〕1298号）
红塔证券股份有限公司：
我会2010年8月18日受理你公司《红塔证券股份有限公司关于在重庆市南岸区、长沙市开福区、云南省红河州建水县和昆明市呈贡县各新设1家证券营业部的请示》（红塔证券〔2010〕53号）及相关文件。根据《
证券法》、《
证券公司监督管理条例》、《
关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2009〕27号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在云南省建水县、呈贡县，重庆市南岸区，湖南省长沙市开福区各设立1家证券营业部。证券营业部的营业范围为证券经纪业务。
二、你公司应当为新设证券营业部依法配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，并应当自批复之日起6个月内持上述工作完成情况的说明以及证券营业部营业执照复印件、营业部负责人的证券公司分支机构负责人任职资格批复复印件到我会申领《证券经营机构营业许可证》。
