深圳证券交易所关于发布《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》的通知
为推动会员持续做好创业板市场投资者适当性管理工作，引导投资者理性参与创业板市场交易，促进创业板市场的健康稳定发展，本所制定了《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知
附件：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》
深圳证券交易所
二○一○年十一月十九日
附件：
会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引
第一章 总 则
第一条 为推动会员持续做好创业板市场投资者适当性管理工作，引导投资者理性参与创业板市场交易，促进创业板市场的健康稳定发展，根据深圳证券交易所（以下简称“本所”）《会员管理规则》和《创业板市场投资者适当性管理实施办法》等业务规则，制定本指引。
第二条 会员对参与创业板市场交易的投资者进行交易开通、持续管理与服务、投资者教育与风险揭示以及交易行为管理，适用本指引。
第二章 客户开通创业板市场交易管理
第三条 会员应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当性管理（以下简称“适当性管理”）的要求。
第四条 对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板新股申购的，会员应当于次一交易日上午10︰00前向本所提出撤销新股申购的申请。
第五条 对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取以下处理措施：
（一）对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；
