证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
三、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：
（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；
（二）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（三）申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；
（五）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书；
（六）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。
四、2011年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以依据证券投资咨询相关法规、《
证券业从业人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。
五、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
