五、保密制度
行政许可申请审核过程中，审核人员不得对外透露审核工作相关信息、进程；未经机构部领导批准，不得就审核事项接受记者采访，也不得在新闻媒体上对重大敏感问题发表议论。
行政许可申请事项涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，审核人员应当保密。
六、重大问题会议讨论制度
行政许可申请事项涉及重大问题，或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。
七、会商会签制度
行政许可申请事项涉及其他部门的，应当会商或会签相关部门，会商会签时间计入审核期限。
八、沟通协调机制
行政许可申请事项涉及证券公司日常监管问题的，审核人员应当及时与相关证监局、机构部检查处沟通；行政许可申请事项需要证监局初审或者出具意见的，相关证监局应当在规定期限内完成初审或者出具意见。沟通、协调可以以电话、传真、电子邮件等方式进行，审核人员应当做好沟通记录，并作为工作底稿存档。
九、意见反馈制度
行政许可申请事项需要申请人作出说明或者补充的，审核人员应当将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。
审核人员收到申请人回复材料后，认为确需由申请人作出进一步说明或者解释的，可以提出第二次书面反馈意见。申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，难以作出准确判断的，经证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数。
十、审核工作会议制度和评审会制度
行政许可申请事项初步审核完成后，应当提交机构部审核工作会议审议。
涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。
