（一）定级申请书；
（二）《临时监理资质证书》和《营业执照》复印件；
（三）法定代表人和技术负责人的有关证明文件；
（四）在岗的监理人员和行政管理人员一览表；
（五）《项目监理评定书》；
（六）所监理的主要工程项目的用户意见；
（七）其它证明监理业务能力的文件。
第十一条 监理单位资质审批部门根据申请材料，对监理单位的人员素质、专业技能、管理水平、资金状况、技术装备、监理工作信誉及实绩等进行综合评审，并核发相应的《监理资质等级证书》。对于达不到申请资质等级标准的，不予核发《监理资质等级证书》。
第十二条 已定级的监理单位，其实际资质基本达到上一等级标准的（除监理业绩外），可向交通部申请承担上一资质等级规定的某公路、水运工程项目的监理资格，经审查核实后，发给相应的《临时监理资质证书》。
第十三条 已定级的监理单位，其实际资质全部达到上一等级标准的，可向交通部提出升级申请，并填报《公路、水运工程监理单位成立（定级、升级）申请表》，经批准，发给相应的《监理资质等级证书》，收回原《监理资质等级证书》。
第十四条 监理单位申请升级或申请承担上一等级监理业务时，应提交同定级申请一致的有关材料。
第十五条 监理单位必须建立《项目监理评定书》。《项目监理评定书》是核定监理单位资质等级的重要依据。
第十六条 监理单位分立、合并或者终止时，必须保护其财产，依法清理债权、债务。
第三章 复查
第十七条 对于已定级的监理单位，实行资质动态管理。每两年由其监理资质审批部门进行一次复查。
监理单位资质复查的主要内容包括：
（一）监理单位的资质等级与应达到资质标准的符合程度；
（二）监理单位的信誉和履行合同的情况；
（三）有无违章违纪行为；
（四）主要受监工程项目的建设单位意见；
（五）监理工作实效。
监理单位资质复查采用审查监理单位报送的文字材料与现场抽查结合的方式进行。
第十八条 受复查的监理单位，应提交下列复查材料：
（一）《监理资质等级证书》；
（二）在岗监理人员一览表及主要工作内容；
（三）《项目监理评定书》；
（四）其它能反映监理能力、监理信誉的材料。
第十九条 对复查合格的监理单位，由资质管理部门在其《监理资质等级证书》上签署复查意见，核准原资质等级；对复查不合格的监理单位，可视情暂缓核准其资质等级，要求限期整改、重新报检或降级。
第四章 中外合资、合作及外商独资监理单位的资质管理
第二十条 中外合资、合作、外商独资及港澳台地区的监理单位在我国境内从事公路、水运工程监理业务，必须严格遵守我国有关法规并遵守本规定。
第二十一条 中外合资成立的监理单位的资质审查，除按上述有关规定办理外，还应提交以下资料：
（一）外方合资者所在国家核发的营业执照。
（二）外方合资者投入的人员、设备、资金等方面的证明材料。
（三）合资单位的合资协议及章程。
（四）外方合资者为监理咨询单位的，须提交其资质证明及从事监理咨询业务的业绩材料。
其申请资质审查事宜由中方合资者负责办理。
第二十二条 中外监理单位合作承担公路、水运工程项目的监理业务，须由中方合作者向交通部申请办理资质审查手续，取得《临时监理资质证书》后，方可开展监理业务。申请资质审查应提交以下材料：
（一）合作双方的营业执照及资质证明材料。
（二）从事监理业务的业绩。
（三）拟派遣监理人员的姓名、国籍、专业及主要监理简历。
（四）合作协议书。
（五）拟承担监理项目的有关情况，包括项目名称、规模、建设单位的邀请书等。
第二十三条 国外（境外）监理组织在我国独立承担公路、水运工程项目监理业务，须向交通部申请监理资质审查，取得《临时监理资质证书》后，方可开展监理业务。申请监理资质审查应提交以下材料：
（一）其所在国家（地区）核发的执照及资质证明；
（二）从事监理业务的资历与业绩；
（三）拟派遣的监理人员的姓名、国籍、专业、特长、简历；
（四）金融机构出具的资信证明材料。
（五）拟承担监理项目的有关情况，包括项目名称、规模、建设单位的邀请书等。
以上材料须有中文本。
第五章 罚则
第二十四条 监理单位有下列行为之一者，除承担监理合同规定的经济责任外，交通主管部门可根据情节，分别给予警告、通报批评、暂扣资质证书责令停业整顿、降低资质等级、收缴监理资质证书的处罚。
（一）申请设立、定级、升级时隐瞒真实情况，弄虚作假的；
