第五节 融资融券业务管理规则
掌握融资融券业务的业务规则；掌握融资融券业务内部控制的要求；掌握监管部门对融资融券业务的监督管理的规定；熟悉证券公司申请融资融券业务的资格条件；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；了解融资融券业务资格审批程序；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容。
第六节 研究咨询业务管理规则
掌握监管部门对投资咨询活动管理的有关规定；掌握证券公司咨询业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定；了解监管部门对广播电视证券节目的监管规定。
第七节 其他业务管理规则
熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交易的托管、登记和结算的有关规定；了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定；了解合格境外机构投资者的账户管理规定；了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。
掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止行为；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求；熟悉境外投资顾问的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序。
掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的资格条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉股指期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。
了解证券评级机构从事证券评级业务的资格条件和审批程序；了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围；熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则；熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定，了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。
附件：
参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
一、参考书目、资料
1、《国家司法考试辅导教材》系列，法律出版社
2、《证券业从业人员资格考试统编教材》，中国财政经济出版社
3、Compliance Function At Market Intermediaries， Final Report，IOSCO， March 2006
《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月
4、white paper on the role of compliance， SIA， Otc.，2005
《合规的作用（白皮书）》，SIA，2005年12月
5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会 ，2005年4月29日
6、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年
7、《证券公司合规管理法律法规手册》，中国财政经济出版社，2010年
二、法律、行政法规及司法解释目录
A类（共33条）
1、《
中华人民共和国公司法》
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于
修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于
修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《
最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（一）》
（2006年4月28日 法释[2006]3号）
3、《
中华人民共和国证券法》
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于
修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
4、《
中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2003年10月28日中华人民共和国主席令第9号公布 自2004年6月1日起施行）
5、《
期货交易管理条例》
（2007年2月7日国务院第168次常务会议通过 2007年3月6日国务院令第489号公布自2007年4月15日起施行）
6、《
中华人民共和国民法通则》
（1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 1986年4月12日中华人民共和国主席令第37号公布 自1987年1月1日起施行）
7、《
最高人民法院关于贯彻执行＜中华人民共和国民法通则＞若干问题的意见（试行）》（1988年1月26日最高人民法院审判委员会讨论通过 1988年4月2日发布施行） 法（办）发[1988]6号
8、《
中华人民共和国个人所得税法》
《
全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议于2007年12月29日通过，现予公布，自2008年3月1日起施行）
9、《
中华人民共和国个人所得税法实施条例（2005修订）》
（国务院令第452号，自2006年1月1日起施行。）
10、《
中华人民共和国企业所得税法》
（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过 2007年3月16日中华人民共和国主席令第63号公布 自2008年1月1日起施行）
11、《
中华人民共和国企业所得税法实施条例》
（《
中华人民共和国企业所得税法实施条例》已经2007年11月28日国务院第197次常务会议通过，自2008年1月1日起施行）
12、《
中华人民共和国刑法》
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 1997年3月14日中华人民共和国主席令第83号公布 自1997年10月1日起施行）
13、《
中华人民共和国刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 2006年6月29日中华人民共和国主席令第51号公布 自公布之日起施行）
