第三十四条 本规定下列用语的含义：
（一）主要风险控制指标，是指净资本、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。
（二）成本管理能力，是指营业收入与营业支出的比例，用（营业收入－投资收益－公允价值变动收益） /营业支出进行衡量。
第三十五条 本规定自公布之日起施行。
附件：
证券公司风险管理能力评价指标与标准
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│ 评价指标 │ 序号 │ 评价标准 │
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│ │ 1．01 │净资本绝对数指标符合规定标准 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│1．资本充足 │ 1．02 │净资本相对数指标符合规定标准 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│ │ 1．03 │各项业务风控指标符合规定标准 │
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│ │ │股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、 │
│ │ 2．0l │ │
│ │ │公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│ │ 2．02 │内部组织架构和业务管控制度健全有效 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│ │ 2．03 │内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│2．公司治理 │ 2．04 │合规管理组织体系和保障措施健全有效 │
│与合规管理 │ │ │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│ │ │合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合 │
│ │ 2．05 │ │
│ │ │规文化建设融入经营管理全过程 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│ │ │合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报 │
│ │ 2．06 │ │
│ │ │告违法违规行为或合规风险隐患 │
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│ │ 3．01 │风控组织体系独立有效运作 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│ │ 3．02 │风控指标动态监控系统及各项业务风险控制机制健全，能 │
│3．动态风险 │ │动态识别、度量、预警、报告及处理各类风险 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│监控 │ │压力测试及敏感性分析机制健全有效并能按要求报送分 │
│ │ 3．03 │ │
│ │ │析测试报告 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│ │ 3．04 │净资本补足机制和业务规模调整机制健全并能有效实施 │
├──────┼─────┼───────────────────────────┤
│ │ 4．0l │IT治理完善，信息系统管理机制独立有效 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│ │ 4．02 │信息系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户、│
│4．信息系统 │ │查询等需求，客户电子资料等信息安全 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│安全 │ │信息系统安全稳定运行，能够避免频繁信息安全事故或重 │
│ │ 4．03 │ │
│ │ │大事故 │
│ ├─────┼───────────────────────────┤
│ │ 4．04 │信息系统应急预案有效，能够及时应对信息安全事故 │
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续表
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│ 评价指标 │ 序号 │ 评价标准 │
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│ │ 5．01 │客户资产存放管理制度完善，能够有效保障客户资产安全 │
│ ├─────┼──────────────────────────┤
│ │ │客户服务和管理制度健全，能够了解客户并提供适当性产 │
│ │ 5．02 │ │
│ │ │品和服务 │
│ ├─────┼──────────────────────────┤
│5．客户权益 │ 5．03 │营销人员管理制度健全，有效防止营销人员损害客户权益 │
│保护 │ │ │
│ ├─────┼──────────────────────────┤
│ │ │客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠│
│ │ 5．04 │ │
│ │ │纷，防止群体性事件、恶性个案发生 │
│ ├─────┼──────────────────────────┤
│ │ │投资者教育融入各项业务流程和服务环节，在防范和打击 │
│ │ 5．05 │ │
│ │ │非法证券活动中积极发挥作用 │
├──────┼─────┼──────────────────────────┤
│ │ │年度报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述│
│ │ 6．01 │ │
│ │ │或重大遗漏，能按规定及时报告和披露 │
│ ├─────┼──────────────────────────┤
│ │ │综合监管报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性│
│ │ 6．02 │ │
│ │ │陈述或重大遗漏，能按规定及时报告 │
│ ├─────┼──────────────────────────┤
│ │ │公开披露的信息以及向股东和监管部门报告的信息真实、 │
│6．信息披露 │ 6．03 │准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 │
│ │ │遗漏 │
│ ├─────┼──────────────────────────┤
│ │ │重要事项报告和处理机制健全，发生信息安全事故、群体 │
│ │ │性事件、恶性个案、被其他政府部门采取行政处罚措施、涉│
│ │ 6．04 │ │
│ │ │及刑事民事诉讼等重大事项能按规定及时向监管部门报 │
│ │ │告并及时处理，能及时应对涉及公司的舆论报道 │
│ ├─────┼──────────────────────────┤
│ │ 6．05 │按规定使用分类评价结果 │
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