五、面试重点
面试重点如下，参测人员应结合现行法规和本单位的实际情况进行回答。
1、证券公司治理结构的关键因素；
2、证券公司风险内部控制的重要性；
3、证券公司内控治理机制的核心内容；
4、证券公司主要面临的业务风险；
5、证券公司风险控制指标体系的建立与证券公司规范发展的关系；
6、人力资源管理和有效的员工的激励约束机制在证券公司发展中的作用；
7、证券公司创新需要具备的内部条件；
8、个人诚信与证券公司发展、证券市场发展之间的关系；
9、其他。
附件2
证券公司高级管理人员资质测试工作指引
第一章 总则
第一条 为做好证券公司高级管理人员资质测试工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称
《办法》）制定本指引。
第二条 受中国证监会机构部委托，中国证券业协会（以下简称“协会”）组织证券公司高级管理人员资质测试工作（以下简称“测试”），接受中国证监会的监督与指导。
第三条 根据
《办法》的规定，申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司经理层人员任职资格的人员须通过测试。
第二章 测试形式及要求
第四条 参加测试的人员应符合下列条件：
1、从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。
参加测试的人员，应当根据要求填写报名表并对提供的报名信息、相关证明文件的真实性、准确性、合法性负责。
第五条 参加测试的人员应当参加协会组织的测试前培训。培训内容包括：
1、证券法律、法规、规章以及其他与证券公司经营相关的规范性文件；
2、证券公司治理、内部控制基本原则及相关规定；
3、证券市场创新产品、创新业务及其相关规则；
4、证券公司董事、监事和高级管理人员的基本权利、义务和法律责任；
5、证监会或协会规定的其他内容。
协会按照培训内容的要求设计培训课程。
第六条 测试包括笔试和面试两部分，测试范围以协会颁布的《证券公司高级管理人员资质测试大纲》为准。笔试重点为证券金融基础知识和A类法律法规及规范性文件。测试语种为中文。
