*注：本篇法规中的“证券公司高级管理人员资质测试大纲”已被《中国证券业协会关于发布＜证券公司高级管理人员资质测试大纲(2008)＞的公告》（发布日期：2008年9月10日　实施日期：2008年9月10日）废止

中国证券业协会关于公布《证券公司高级管理人员资质测试大纲》及有关工作指引的通知
（中证协发[2007]026号）

各会员单位：

　　为进一步完善证券公司高级管理人员资质测试工作，根据中国证监会颁布并于2006年12月1日实施的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，我会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲》及《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》，现予公布实施。

　　附件：1、《证券公司高级管理人员资质测试大纲》

　　2、《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》


　　附件1

　　本大纲根据中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《办法》）的有关要求制定，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况每年修订大纲。
　　一、测试性质
　　根据《办法》第十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。
　　此外，按照《关于实施〈证券公司董事，监事和高级管理人员任职资格监管办法〉有关问题的通知》（证监机构字[2006]300号）的规定，在《证券公司高级管理人员管理办法》（证监会第24号令）实施前取得任职资格的现任董事长、副董事长、监事会主席以及经理层人员尚未通过资质测试的，应当自《办法》实施之日起三年内通过资质测试。

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