上海证券交易所关于企业债、分离债按证券帐户实行净价交易等事项的通知
各会员单位：
为了促进债券市场的发展，本所将于2008年10月13日，对企业债及分离交易的可转换公司债券中的公司债（以下称“分离债”）的交易申报模式和报价方式进行调整，申报模式将改现行的按交易单元申报为按证券帐户申报，报价方式将改按全价申报为净价申报，全价结算。符合条件的企业债和分离债将可用于质押式回购。现将相关事项和要求通知如下，请会员单位做好相关工作。
一、相关业务调整的主要内容
（一）将现行企业债（证券代码段为120和129）交易，由以会员名义按交易单元申报交易改为按证券帐户申报，相关前端控制由会员负责。
（二）企业债和分离债（证券代码段为126）同时在本所竞价交易系统和固定收益证券综合电子平台挂牌，均实行净价交易，全价结算。
（三）可用于质押式回购的企业债和分离债具体名单由本所另行通知，相关出入库证券代码见本所2008年9月23日发布的《
关于启用105代码段的通知》。
（四）企业债和分离债的质押申报和转回，可通过本所竞价交易系统和固定收益证券综合电子平台进行。
通过竞价交易系统买入的债券，当日可进行质押券入库申报；通过竞价交易系统质押券出库申报成功的债券，当日可卖出。
（五）证券公司客户企业债专用帐户（以下简称“专用帐户”）不能买入企业债，也不能参与质押式回购，其中已有的企业债只能卖出。相关前端控制由会员负责。
（六）企业债和分离债的兑付兑息安排及收费标准，比照公司债券办理。
二、业务实施准备和要求
会员单位应按照《关于做好企业债按证券帐户净价交易的相关技术准备的通知》和《关于做好企业债按债券帐户净价交易的相关数据报送工作的通知》，认真做好各项技术准备和数据报送工作。
（一）10月10日21点到11日8点为正式申报阶段。各会员单位应特别注意如下几点：
1、10月6日至10日的试申报期间的试申报数据，将在10月10日闭市后被清空。
