社会资本理论的入径及对刑事政策实施的意义
姜涛
【摘要】在构建和谐社会的当下中国，刑事政策实施正在遭遇着民众认同危机。社会资本因重点关注一般民众与国家政策之间的信任发生机理，不仅能以制度理性吸纳公民参与刑事政策实施，而且还减少了刑事政策实施中司法机关与民众之间的冲突，因而是一个颇具有解释力的分析路径，于刑事政策实施的意义重大。从这种意义出发，刑事政策实施的策略与技术亦随之发生变化，并应着重处理好其与政策文化、公民参与、专家系统、信息披露之间的多重关系。
【关键词】社会资本；刑事政策；公民参与；信息披露
【全文】
在国家提出宽严相济刑事政策之后，如何实施这一基本刑事政策的重要性得以凸显。立基于刑事法治的原理与精神，我国刑事政策实施的宏观选择之一在于从“器物、制度与价值”上展开，实现由“政治网络”到“政策网络”的转变。而要顺利实现这种“展开”与“转变”，则必须借助政策实施中的社会资本的培育，社会资本不仅有利于政策实施的有效运行，而且有利于保持政策实施的稳定连续性，因而构成了刑事政策实施的有机组成部分。有鉴于此，笔者将在社会科学中被广泛运用的“社会资本理论”作为中国刑事政策实施中的一个分析路径，并将其置放于刑事法治建设这一现代语境中，分析其可能的理论意义和实践价值，以期能克服当下中国刑事政策实施中的认同危机。
一、社会科学视野下社会资本理论的发轫
20世纪80年代以后，社会资本理论逐步发展成为西方经济学、社会学、政治学等社会科学中的一门显学，不同学科的学者都在关注着社会资本理论，并努力将这一理论运用于不同社会科学领域。相对于在其他社会科学中的热闹非凡来说，社会资本理论在法学领域中还处于一种“灯下黑”的冷清状态。学术界并没有充分关注到这一理论对法学研究的意义，更不要说将其运用到刑事政策实施中来。
如要正确认识社会资本理论与刑事政策实施之间的关联，我们首先需要对社会资本的属性与功能进行一番梳理。一般说来，与有形的实体资本（physical captical）不同，社会资本是一种看不到的东西，但却存在于人际关系之中，因此其本质也就体现为“关系”。现实生活中人们所称的“人脉”、“人际关系”等，就是社会资本这一理论概念的现实写照。只不过，这种关系应是一种连接的行为，即人们藉由一连串的网络与他人分享价值观，藉此拓展资源，于是此资源被视为一种资本。当你与更多的人分享你的观点和价值的时候，就意味着你有更多的社会资本。
社会资本并非当代才有，只要有人类互动，就会有社会资本，也因此Cohean和Prusak认为社会资本是一个仓库（stock)，储存了互动中的“信任”、“相互了解”与“价值共享”。历时的视角，我们不难看出，学术界对于社会资本的研究，早在18世纪就产生了，此等研究最早是由Adam smith(1759）的道德情操论（The theory of moral sentiments）的著作中探讨如何平衡自利的需要与公共道德（moral community) ;Marx与engels (1848）从劳动斗争中发现团结的界限（bounded soliderity);Ferdinand Tonnies(1887）将人际关系分为传统及礼俗社会，现代及利益社会等，并界定了不同社会中人们之间的关系纽带；Durkhein(1893）将焦点放在团体的规范与价值分享，认为只有这样团体行动才能具有一致性，才能获得成功，等等。[1]早期学者虽然没有直接论及社会资本概念，但却触及到了社会资本理论的核心命题-规范互惠与价值分享。
理论的发展总是思想延续的结果。到了20世纪80年代，法国学者Bourdien (1992）首次提出社会资本概念，并将其引入社会学领域，成为与经济资本、文化资本相并立的三种资本形态之一。[2]在Bour-dien提出社会资本的概念之后，社会科学界关于这一概念的争议就一直没有停止过。Putnam将社会资本定义为：“信任、规范与网络，其目的在于人类的互利。”[3]弗朗西斯·福山认为，“社会资本是一种有助于两个或更多个体之间相互合作、可用事例说明的非正式规范。”{1}Coleman则提出社会资本涉及不同的实体（entities)，因此包含了社会的不同面向，并且能够协助他们达成该社会结构中的某些行动，但是这些行动并非全然对他人有利，有时甚至有害。他指出，当被某些非法组织利用则为有害。然而为了能够完成行动，应有规范（normative)、互惠（ripicrocity）和义务（obligation）等机制化于成员内心中。[4]美国社会科学会副会长Nan Lin则把社会资本定位为“一种嵌于社会网络的资源，行动者透过行动以取得或使用。”[5]世界银行则把社会资本简单定义为：“促成集体行动的规范与网络”。[6]藉此，详细讨论何谓社会资本显然非本文能力之所及，但透过这些论述，我们也不难形成这样的认识：社会资本就是一种存在于社会关系中的人际网络及由此形成的信任。虽然影响这种社会关系的因素很多，但是只有转向“互惠型”的关系网路，才能够增进集体福址。
归纳而言，目前对社会资本理论的研究主要集中在以下几个领域：1．社会发展理论；2．经济发展；3．家庭和青少年行为问题;4．学校教育和社会教育;5．共同体生活；6．工作与组织;7．民主与政府治理;8．集体行动问题。主要涉及的学科包括社会学、经济学、管理学、政治学等多个学科。
社会发展与进步需要制度保驾护航，而社会资本是制度运行的有效途径。从理论上分析，与传统的关于人的基本假设相区别，许多社会学家和一些经济学家认为，在社会中，人并非或仅仅是独立地追求个人利益的最大化，人们之间亲密的和特定的社会关系对人的行为有很大影响，它可以作为一种资源发挥作用，以帮助人们达到一定的目标{2}。制度运行也是如此，当某种制度得到更多人们的认同和支持时，制度的运行就是高效的，也更具有合理性。同时，社会的发展必然会伴随着个人利益之间的冲突，这就需要以法律或政策来调和这种冲突，以实现个人利益总体增加的目标。而法律或政策的实现必须借助社会资本。这是因为：社会资本的扩张来自观点与价值的分享，其理想是“越是讨论重大或重要的议题，其意见便应更接近普遍的全体一致。”[7]而社会资本越是扩大，就越有利于冲突的解决。这已经为日本、美国等发达国家的实践所证明。
