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美国金融稳定监督委员会组织架构及运作情况介评

  

  3.常设委员会(Standing Functional Committees),为履行FSOC日常和持续的工作职责,在系统性风险委员会之外,由来自成员监管机构的工作人员组织成若干常设委员会,负责具体推进各项工作和执行有关决策。根据FSOC主要职责,目前成立了5个职能委员会,分别是非银行金融机构认定委员会、金融市场设施和支付、结算、清算设施认定委员会、提高审慎标准委员会、有序清算机构与处置计划委员会和数据委员会,其具体职责见下表。


  

  表 FSOC常设委员会及其职责委员会 主要职责非银行金融机构认定委员会 确定哪几家非银行金融机构应被美联储确定为系统重要性机构并接受其监管金融市场设施和支付、结算、清算设施认定委员会 支持FSOC考虑、宣布、确定、复核哪些金融市场设施和支付清算设施具有系统重要性 提高审慎标准委员会 对已被确定具有系统重要性并可能影响金融稳定的非银行金融机构、大型关联银行控股公司、其他金融市场活动提出提高审慎监管标准的建议。支持FSOC履行下列职责:了解监管动态、便利信息分享与交流、提出确定监管优先对象的原则以及识别可能引发风险的监管漏洞有序清算机构与处置计划委员会 支持FSOC有关处置计划要求、提交处置方案、考虑由美联储或FSOC宣布分拆命令的职责以及制定规则实施金融改革法有序处置当局第二章的相关职责数据委员会 制定有关数据收集规则、通过减少重复性降低数据收集成本,与金融研究室合作分享数据并提出数据需求格式和内容的指引


  

  (四)信息收集、透明度与信息保密


  

  信息的及时收集与共享是有效应对金融稳定各类威胁的前提与基础。金融监管改革法授权FSOC从各成员监管机构、联邦保险办公室、金融研究室收集数据或信息以履行法定职责,特别是授权FSOC指导金融研究所从非银行金融机构或银行控股公司收集信息以评估对美国金融体系构成威胁的风险。在此基础上,FSOC《组织规则》第4节(C)款确立了协调实施信息收集的原则和降低信息收集成本的具体措施。FSOC主席代表委员会与各成员机构协调相关信息的收集和发布,尽可能减少信息的重复收集。FSOC收集信息的主要渠道有两条,一是来自各成员监管机构的现有数据;二是对各成员监管机构均不掌握的信息,通过金融研究室数据中心制定财务报告准则,提出数据标准格式和内容,向各监管机构收集并进行分析。


  

  适当的透明度既是金融监管机构治理结构的重要内容,也是维护金融市场信心的必要前提。FSOC第一次会议通过了《透明度规则》,确立了原则公开、保密例外的监管信息透明度基本规则。一方面,FSOC致力于以公开和透明的方式履行职责,在此前提下,只要有可能,FSOC的议事程序、规则、决策结果都将向公众公开。与此同时,FSOC的核心任务是监测金融系统性风险和应对新威胁,这将需要对监管和市场敏感信息进行讨论,包括具体的企业、交易和市场的相关信息。上述信息只有在保密基础上才能获得,而其一旦泄露很容易引起市场预测的不稳定并引发监管套利行为,可能损害金融稳定。



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