专利丛林引发的反公地悲剧及对专利政策的思考
高洁;陆健华
【摘要】由于专利具有排他性，因此，专利丛林的出现使得后续研发必须得到上游所有专利权人的许可，当专利权人行使排他权时，后续研发工作就难以进行，从而造成专利成果利用不足和上游基础研究被闲置的反公地悲剧。从避免反公地悲剧的角度出发，对专利政策进行了有益的反思。
【关键词】专利丛林；反公地悲剧；专利政策
【全文】
1.专利丛林引发的反公地悲剧
反公地悲剧是1997年美国密执安大学教授黑勒（Michael·A·Heller）在《反公地悲剧：从马克思到市场转变中的产权》一文中首次提出的。当时，他使用反公地悲剧的概念描述了1990年代早期他在莫斯科观察到的一种奇怪现象：莫斯科的许多街道上搭建了成千上万的铁皮棚摊用以买卖商品，但是棚摊后面的沿街店铺却大量空置无人使用。是什么原因导致俄罗斯在市场化转型以后商店里仍然空空如也，而沿街叫卖的铁皮小屋里的货物却多得都快堆到大街上了呢？黑勒通过调研发现，造成这一现象的根源在于转型中的俄罗斯政府没有把这些店铺的完整产权赋予给某个权利所有者，而是支解给了在计划经济时期利益相关的不同机构和单位。如6个单位享有出售权，3个单位拥有出租权，5个单位拥有收取售款权，5个单位拥有收取租金权，1个单位拥有占有权，在没有得到其他任何一个权利所有者的许可下，每个权利所有人都无法单独使用或出租商店。这样，支离破碎的产权结构就像是篓中的一堆螃蟹，你夹住我的前腿，我夹住你的后腿，谁也动弹不得，从而导致大量沿街店铺谁也无法使用而只得空置的反公地悲剧现象。
黑勒认为，反公地悲剧是相对于哈丁的公地悲剧而言的。对于一项存在多个权利所有者的资源，如果每个人都拥有使用权而无排他权，该项资源就具有公地的特性，它将因人人都可进入而可能陷入被过度利用的公地悲剧；但如果每个人都拥有排他权从而使得所有的权利人都无法行使有效的使用权时，则该项资源就具有了反公地的特性，它将会因人人都难以进入而可能陷入利用不足或闲置浪费的反公地悲剧。就像一间房子的门上安了很多
把锁，只要有一个掌管钥匙的人不同意，房子就无法打开，房子的利用效率就特别低。
专利丛林引发的反公地悲剧是通过政府对发明授予垄断性的专利权完成的，它有两种情形：一是对于尚在开发的潜在产品同时设置了太多分割了的知识产权；二是允许太多的上游专利所有人对下游使用者的未来发明享有专利许可权。第一种情形表明围绕未来产品研发申请的专利数量越多、产品的专利化水平越高，就越有可能形成专利丛林，即依附在该产品上的权利束被支解为一个个单独的知识产权，类似于产权被支解的莫斯科街头的店铺。如果这些权利归属于同一个权利所有者，它可能演变为为下游技术开发者设置的众多权利屏障。如果这些专利不是归属于同一权利人，整合围绕在该产品上的被分割的知识产权以使其成为统一的、完整的产权就显得极其重要。当这些分割的知识产权的专利权人数量不多且较友善时，整合可能相对容易一些；而当这些权利人数量众多或人数虽然不多但与整合者是竞争对手时，整合的交易成本就会极其高昂，整合者将不得不默认这些分割了的知识产权的存在，从而形成专利丛林，谁也无法有效地开发这一潜在的
