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论反垄断法中相关市场的含义及其界定

  

  在经济全球化中市场条件发生的一切变化都突出表明了“潜在竞争”比以往任何时候更具有现实意义。[24] 保护潜在竞争也成为各国竞争法的一个重要宗旨。由于供给替代性产品的生产者并非实际生产者,其进入相关产品市场的能力还是潜在的,通过对供给替代性的分析实际就是将部分潜在竞争纳入到相关市场界定过程。[25]但是仅仅通过扩展相关市场的界定对潜在竞争的保护仍然是不完善的,因为在许多情况下(尤其是对企业合并进行反垄断规制时)保护潜在竞争还要求对 “市场进入”(market entry)进行分析,而相关市场界定中供给替代性的分析只适用于其他企业能够在短期内,以合理的成本转向生产相关产品并将其推向市场的情况,因此,其他的能够对企业实施长期竞争限制的供给因素的分析则应当在“市场进入”分析阶段进行。


  

  (三)SSNIP测试法


  

  与上述复杂的分析方法不同,反垄断法执法机关和司法机关在执法和司法过程中通常需要比较简便的方法以界定相关产品市场。美国联邦贸易委员会和司法部发布的《1992水平合并指南》(1997年修订)规定,在不存在价格歧视的情况下,执法机构将相关产品市场界定为,一个假定追求利润最大化的厂商作为现在和将来的垄断者可以施加一个“数目不大但重要的非暂时的”涨价(a “small but significant and no-transitory” increase in price)的产品范围。即执法机构可以采取“SSNIP测试法”(SSNIP test)界定相关产品市场,其具体过程如下:执法机关首先假定一个产品范围,且该市场上只有一个垄断者,如果其施加一个“数目不大但重要的非暂时的”涨价,由于购买者可能会转向其他生产者生产的尚未包括在上述假定范围的产品结果无利可图,则说明假定产品范围太窄,执法机关应扩大假定的产品范围,直至假定垄断者发现在该产品范围内实施上述涨价后仍有利可图,此时假定的产品范围即为相关产品市场的范围。当然假定产品范围在达到一定程度后再加以扩大,假定垄断者施加涨价将都是有利可图的,因此执法机关应仅采用满足这一测试的范围最小的一组产品,这也被称为“最小市场”原则(the “smallest market” principle)。在存在价格歧视的情况下,执法机关将把由特定购买者购买的产品划做另一个相关市场,如果假定垄断者能够对这些购买者单独实施一个“数目不大但重要的非暂时的”涨价并且有利可图,这使相关产品市场范围更窄,也就更容易认定构成垄断行为,体现了对实施价格歧视政策的生产者更严厉的执法态度。在美国,上述“数目不大但重要的非暂时的”涨价一般指5%,但根据不同产业性质采用比5%更大或更小的数目。[26]SSNIP测试法将相关市场界定建立在经济学分析的基础上,大大减少了产品特征分析方法固有的主观随意性。[27]因此,欧盟、英国、加拿大等许多国家和地区也明确采用SSNIP测试作为界定相关产品市场方法。[28]笔者认为“SSNIP测试法”也值得我国反垄断执法机关和司法机关予以借鉴。


  

  相关地域市场及其界定


  

  相关地域市场(geographic market)是指一种产品和其他所有具有替代性产品展开竞争区域范围。欧盟《为执行共同体竞争法关于相关市场界定的委员会通知》规定,相关地域市场是指所涉及企业进行商品或服务供求活动的地区,该地区的竞争条件是充分同质的,并在相邻地区的竞争条件明显不同,因而能将其与相邻地区区分开来,强调相关地域市场中竞争条件的同质性。与相关产品市场分析相同,对相关地域市场的分析也应该包括需求替代性分析和供给替代性分析。从需求替代性方面分析,如果一个地区的消费者可以快速地转向购买临近地区产品,则上述两个地区构成同一个地域市场;从供给替代性方面分析,如果一个地区的经营者能够快速地进入临近地区,则上述两个地区也构成同一地域市场。


  

  经济学上一般假定各种产品能够在市场上自由流动,在全国范围甚至全球范围内展开竞争,但实际上由于特定条件的限制相关产品不可能在如此广泛的范围内展开竞争。地域市场划分以全国市场为原则,但特定产品或行业的地域市场可能是地区性的。相关地域市场的地区性主要受以下几个因素影响:1、产品本身的特性。一些产品本身特性决定了其不可能在较大地域市场范围展开竞争,某些产品本身不可能在不同地域市场进行运输如不动产,某些产品由于易于变质也不可能在全国范围内进行销售。2、运输成本与产品价格的关系。运输成本相对于产品价格越高,产品销售范围往往较小,其与相关产品展开竞争范围也较小,即使价格上升一定比例,但也可能由于运输成本仍占产品价格很大比重,价格上升仍不足补偿运输成本,产品潜在供应者仍不会把产品销售范围扩大到该地域市场,最常见的例子是水泥、沥青等产品的地域市场。3、消费者的喜好。在某些情况下,尽管不同地区的产品功能上具有替代性,但是即使一种产品的价格上涨,消费者也不会从一个地区转向购买另一地区的产品。例如,德国人喜好德国啤酒,即使这种啤酒比其他国家生产的啤酒价格高,德国人仍然喜好纯正的德国啤酒。[29]4、政府管制因素。从理论上讲政府可以基于保护健康、安全制度和特许制度对产品销售范围做出限制,相关产品的地域市场范围不应超过政府管制的范围。5、消费者的流动性。产品跨地域的竞争不但可以通过产品的流动实现而且可以通过消费者流动的形式实现,在消费者能够快速地从一个地区流动到其他地区的情况下,上述地区应界定为一个地域市场。



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