论建立和完善我国出口卡特尔反垄断豁免审查制度
余菲
【摘要】对出口卡特尔豁免适用本国反垄断法是很多国家的通行做法，我国也不例外。对此的规定无疑具有进步性，但其内涵的不确定性和缺乏可操作性是令人担忧的。本文介绍了出口卡特尔的含义、类型及其成因，结合分析其他国家对出口卡特尔的态度和法律规制，提议应当建立我国出口卡特尔反垄断豁免审查制度。为此，作者提出了建立和完善相关制度的框架性建议。
【关键词】出口卡特尔；反垄断豁免；审查制度
【全文】
一、出口卡特尔的含义、类型及其成因
1．出口卡特尔的含义
出口卡特尔，又称出口垄断协议，通常指出口商或者由它们组成的协会等机构，为出口某种产品或服务而缔结联合协议或者采取联合行动。这里需要明确的是：（1）出口卡特尔的主体是两个或者多个出口商联合，或者出口商组成的协会等类似机构；（2）出口卡特尔的对象既可以是产品，也可以是服务；（3）出口卡特尔的目的是促进其产品或服务向其他国家或者地区出口。
2．出口卡特尔的类型
从表现形式看，出口卡特尔有隐性和显性两种，前者一般为间接不明显的方式，例如组织联合生产或者联合市场开发，后者则采取“赤裸裸”方式，包括限制产量、出口数量、价格等，进行市场划分。从适用的范围区分，出口卡特尔有“纯粹”出口卡特尔和“混合”卡特尔之分，前者惟一针对出口市场，后者则可能兼顾国内市场。[1]从参与者规模来看，出口卡特尔有中小企业出口卡特尔和商业巨头卡特尔。此外，从其对市场和消费者的影响方面区分，出口卡特尔有积极卡特尔和消极卡特尔两种，前者有助于市场竞争和消费者福利的提高，后者则相反。
3．出口卡特尔的成因
企业联合形成出口卡特尔的原因是多种多样的。概括起来，主要有：（1）增强市场谈判和操纵力量，追求利润最大化。这在部分大企业和占市场优势地位企业之间形成的出口卡特尔中体现较为明显。（2）提高国际市场竞争能力，降低出口成本。实力和资源有限的小型企业，它们通过联合可以达到降低出口成本的目的。[2]（3）抵制外国不正当贸易行为。例如，美国国会1918年通过《韦布一波密伦法》，授权出口卡特尔免受反垄断法制约，其目的之一就是对抗其他国家泛滥的进口垄断行为。[3]（4）被动采取自愿限制出口措施。在“灰色区域”措施盛行的时期，一些国家的出口企业常常面临进口国政府和企业的软硬兼施，不得不“主动”选择出口卡特尔；（5）其他方面的原因，如政治、军事等方面的原因。
