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论群体性纠纷的解决机制

  

  为了改变集团诉讼被滥用的情形,美国国会先后于1998年、2003年对集团诉讼的法律规定进行了修改。特别是2005年2月,美国国会两院以罕见的高票一致通过了新的《集团诉讼公平法》(ClassActionFairnessActof2005,简称CAFA)。2月18日,布什总统很快批准了该项法案,使其成为共和党政府发起的改革民事诉讼制度运动的第一场胜利。[13]该法是继1966年的集团诉讼修改以来最为全面的一次修改。


  

  《集团诉讼公平法》首先指出,国会经过调查得出以下结论:[14]


  

  (1)集团诉讼是美国法律制度中重要的和富有价值的组成部分,通过允许将众多当事人的诉讼请求合并到一个诉讼中,来共同对抗给他们造成损害的同一被告,从而公平和高效的解决众多当事人的诉讼请求。


  

  (2)在过去十年,集团诉讼一直存在着被滥用的情形,造成了如下的后果:①损害了有合法请求的集团成员的利益,也损害了那些负责任的被告的利益;②影响了各州之间的商业贸易;③损害了公众对美国司法制度的尊重。


  

  (3)集团成员常常从集团诉讼中所获利益很少或一无所获,有时还会遭受损失,例如:①集团律师得到了巨额的律师酬金,而集团成员却只得到用处很少或毫无价值的代金券或其他补偿;②某些原告以其他集团成员的利益损失为代价而获得不合理的补偿;③含糊不清的通知使集团成员不能全面理解并有效行使自己的权利。


  

  制定《集团诉讼公平法》目的在于:(1)确保集团成员的合法请求得到公平和及时的救济;(2)通过赋予联邦法院对具有全国影响的跨州案件的管辖权,使美国宪法制定者创制异籍管辖的意图得以实现;同时,(3)通过鼓励革新和降低消费者成本从而使社会受益。


  

  上述对集团诉讼的评价和改革目标说明,一方面,国会仍给予集团诉讼制度比较高的评价。另一方面,国会的调查承认过去十年一直存在集团诉讼被滥用的情形,并在努力改变这种状况。


  

  四、我国借鉴美国集团诉讼的必要性与可行性


  

  对集团诉讼这样一个在美国本土都充满争议的制度,我国能够借鉴吗?笔者认为,面对我国日益增长的群体性纠纷,借鉴美国式的集团诉讼既是必要的,又是可行的。


  

  (一)我国借鉴美国集团诉讼制度的必要性


  

  1.借鉴美国式的集团诉讼是遏制我国愈演愈烈的大规模侵权行为,迫使侵权方遵守公共政策的需要。由于我国法治和信用制度的严重滞后,以及实体法的实施缺乏程序法的有效保障,我国大规模侵权行为有愈演愈烈之势。从证券市场来看,近年来,侵犯投资者权益的重大违法案件不断被曝光,中科创业、亿安科技、银广夏等20余起已经查处的股市大案触目惊心,涉及到的受害人人数达数千万。据从事该类案件代理的资深律师的估计,截至去年6月,大约有10000名投资者当了证券民事赔偿案的原告,其中,大约有1000名原告通过和解或判决获得了全部或部分的赔款或股权,由于信息、地域、成本、信心和信任度特别是诉讼方式等方面的限制,主动提起证券民事赔偿的投资者不会超过权利受到损失并符合起诉条件的投资者总人数的10%,这些已结和未结的案件中,合计约有300名投资者获得约500万元的赔偿。这反过来说明,由于救济渠道不畅,违法违规者的成本是如此之小。去年12月份“大庆联谊案”执行的到位,使作假公司的赔偿总额上升到一千多万。但我们绝不能因此而大唱赞歌。在美国,同样是造假的安然公司投资者的获赔金额达到了71亿美元。而在我国,即使赔偿数额最高的“大庆联谊案”,对国内投资者的保护力度也是远远不够的,侵权方并未吐出自己的非法所得,也难以起到警戒其他上市公司及其高管的作用。环境污染问题更为突出,全国大部分河流不同程度地受到污染,空气质量下降,人们的生命健康正在受到严重的威胁。据中国环境监测总站2006年6月发布的《113个环境保护重点城市集中式饮用水源地水质月报》,有16个城市水质全部不达标,占重点城市饮用水源地的2011%;有5127亿吨水量不达标,占重点城市总取水量的3213%。此外,目前全国还有3亿多农民在饮用不合格的水。与此同时,来自国家环保总局的消息称,2002年以来,环保部门收到的环境投诉以每年30%的速度上升,2004年达到60多万件,环境污染引发的群体性事件以年均29%的速度递增。[15]各类严重侵害消费者权益的假药案、假酒案、对人们健康有严重危害的食品案件等等更是不胜枚举,频频曝光。以至于许多人发出了我们还敢吃什么的惊呼。


  

  上述现状如果不能从根本上得到扭转,将会给中国的法治建设带来灾难性后果。一方面从事不法活动的企业和个人会为其不法经营方针和侵权行为高奏凯歌,其他企业和个人也会仿效而加入其中,因为违法行为伴随而来的是经济利益。另一方面,权利得不到救济,其后果不单是个人的权利遭到践踏,人们对法律的信仰也会进一步动摇。



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