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通过民事诉讼从国外追回资产问题研究

  

  该基金组织的资金来源,一方面,可由政府、企业、各种实体以及个人捐赠,另一方面,可以由国家或者有关当事人从通过国际司法合作追缴并且追回或分得的资金中酌量划拨,还可以按照合理比例从受资助方通过民事诉讼追回的资产中提取。


  

  (六)加强对外国相关法律制度的研究,为国外追赃活动的开展培养和建立专家队伍


  

  由于各国在国家制度、社会制度、意识形态、政治法律制度和历史传统等方面差别较大,各国的刑事和民事司法制度不尽相同,虽然一些国际公约试图弥合各国法律制度和国际合作存有的差异,也确实制订了某些示范性的国际公约,但各国的涉外民事诉讼制度仍有较大的不同,没有统一的涉外民事诉讼模式可以遵循。因此,必须认真研究各国的司法制度,尤其是犯罪资产流入比较突出国家,如美国、加拿大、英国、澳大利亚等国的民事法律制度、涉外民事诉讼程序制度和民事司法协助制度,并结合具体的案件研究在国外开展民事诉讼的对策。


  

  当前,应当注重从可行性和可操作性的角度研究用民事诉讼手段进行追赃的程序和做法,尤其要重视与世界各国在这方面的交流和沟通,通过举办国际会议、研讨班、培训课程和经验交流等,总结成功经验,促进各国通过签订有关国际条约或国际公约解决民事诉讼追赃存在的问题。


  

  此外,还要培养造就一批既精通相关国家民法和民诉法,又能娴熟运用司法协助和反腐败国际合作手段的专家型研究人才,为国外民事追赃的决策提供咨询和参谋意见。培养一批专门从事民事涉外追赃的政府律师,协助政府和企业在国外开展民事诉讼活动。


【作者简介】
黄风,北京师范大学教授。
【注释】参见史先振:伊拉克要索回“贿赂金”,载《北京青年报》2004年2月1日A10版。
参见罗玉珍主编:《民事证明制度与理论》,法律出版社2003年版,第619-654页
参见汤维建:《美国民事司法制度与民事诉讼程序》,中国法制出版社2005年版,第358-359页。
例如,《德国民法典》第2212条规定:“处于遗嘱执行管理人之下的权利只能由遗嘱执行人向法院主张。”德国的《破产法》第80条和《强制拍卖与强制管理法》第152条允许破产管理人和强制管理人作为法定的诉讼主体以自己的名义为他人财产提起民事诉讼。参见狄特·克罗林庚:《德国民事诉讼法律与实务》,刘汉富译,法律出版社2000年版,第5-6页。
例如,俄罗斯《刑事诉讼法典》第44条第3款规定:“为维护国家利益时,民事诉讼可以由检察长提起。”我国《刑事诉讼法》第77条第2款也有同样的规定。
例如,法国《刑事诉讼法典》第85-87条,德国《刑事诉讼法典》第396条和第399条,意大利《刑事诉讼法典》第77条。
参见张茂:《美国国际民事诉讼法》,中国政法大学出版社1999年版,第94页。
同注引书,第282页。
在伦敦的律师事务所中,见习律师的费率为40-80英镑/小时,普通律师的费率为100-200英镑/小时,合伙人的费率为200-300英镑/小时。
参见廖永安:《诉讼费用研究》,中国政法大学出版社2006年版,第117-126页。
参见沈达明、冀宗儒编著:《1999年英国〈民事诉讼规则〉诠释》,2005年版,第114-116页。
参见:《德国民事诉讼法律与实务》,刘汉富译,法律出版社2000年版,第411页。
参见:《美国联邦民事诉讼规则证据规则》,白绿铉、卞建林译,中国法制出版社2005年版,第103页。
参见日本《民事执行法》第5条,载《国际强制执行法律汇编》(刘汉富主编),法律出版社2000年版。
根据意大利《民事诉讼法典》第631条的规定,如果提出执行请求的当事人两次不出席关于执行的庭审活动,法官将宣告执行程序消灭。
参见徐宏:《国际民事司法协助》(第二版),武汉大学出版社2006年版,第228-236页;赵相林主编:《国际私法》,中国政法大学出版社2005年版,第438-440页。
例如:在俄罗斯,此期限为外国判决发生法律效力之日起3年内;在英国,此期限为外国判决生效之日起6年内。参见徐宏:《国际民事司法协助》(第二版),武汉大学出版社2006年版,第309页。
在中国银行针对余振东非法转移到美国旧金山的355万美元提出民事扣押请求后,旧金山主管民事法官在随后的审理中曾表现出对被告律师抗辩理由的同情,打算解除已经采取的临时民事保全措施。就在此时,美国司法部根据中方提出的刑事司法协助请求迅速对上述资金采取了刑事扣押的措施,并最终作出民事没收的决定。
根据一些国家的法律,当事人有权选择是通过刑事附带民事诉讼还是通过独立的民事诉讼提出自己的民事主张。例如,意大利《刑事诉讼法典》第75条规定:当事人可以决定将自己提起的民事诉讼转移到刑事诉讼之中,“行使上述权利意味着放弃有关的诉讼行为”。
参见《世行将帮助发展中国家追讨贪官境外资产》,http://www.sina.com.cn2007年04月16日10:10新华网。


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