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法律、监管与市场(下)

  

  5.影响评估的分析方法。欧盟委员会强调,如何比较法律法规议案和政策建议的影响,关键在于选择使用的影响评估分析方法。任何一项议案或者建议,评估对经济、社会和环境影响的成本、收益、净收益,从政府干预中得到预期净收益,这样的议案或者建议被认为是正当的。即政府监管的净收益要能够证明政府干预(为其支付成本)的正当性。(注:tentails identifying and evaluating expected economic,environmental and social benefits and costs of proposed public initiatives.Ameasure is considered to be justified where net benefits can be expected from the intervention.SEC(2009)92,p.44.)


  

  6.建立欧盟影响评估理事会。欧盟委员会1996年建立了影响评估理事会(Regulation Assessment Board),集中审核议案的影响评估的方法、程序、模型,提高议案质量,向欧盟委员会、理事会和议会提供监管影响评估报告,相当于美国OIRA的性质与职能。欧盟的监管影响评估指引的制度性框架,建立了立法、修法和废法的理念、原则、程序和方法。在这个框架下,欧盟委员会提出立法的议案或者草案影响评估分析,议案和影响评估分析分别以COM文件和SEC文件提交欧盟理事会和欧洲议会,并向社会公布,广泛征求意见和建议。(注:Commission of The European Communities,Proposal for a Council Regulation,Establishing a European Union Agency for FundamentalRights,COM(2005)280 final;Establishing a European Union Agency for Fundamental Rights,Annex to the Impact Assessment Report,SEC(2005)849.)SEC文件分析该建议对经济、社会和环境的影响,包含了社会的总成本、总收益、净收益,论证该建议出台的条件和时机,为欧盟立法、修法和废法的顺利进行,提供了信息,减少障碍,铺平了道路,加快了欧盟立法与成员国立法的趋同与转化。从2003年起,欧盟委员会立法建议的COM文件、立法建议的影响评估的SEC文件,趋于规范和完善。(注:European Commission, Impact Assessment Board Report for 2010,SEC(2011)126 final,Brussels,24.01.2011.)


  

  (三)OECD的监管质量与绩效的指引原则


  

  OECD是发达市场经济国家政府间的国际经济组织,目前有34个成员国,研究咨询和建议的任务之一是,评估和分析成员国的政府监管与市场秩序的改革,评估和分析成员国的相关法律法规、规章和政策的制度效率,提供建议或者指引文件,推动监管影响分析的改革。


  

  1995年OECD发布了《OECD理事会关于提高政府监管质量的建议》,促进了监管议案和可行替代方案的使用收益—成本分析的制度。这个建议推动了政府对这些问题的思考,理解了监管影响评估的内在含义。(注:OECD,Recommendation of the Council of the OECD on Improving the Quality of Government Regulation(1995).)1997年OECD发布了《监管影响分析:OECD国家的最优实践》,分析了美国、加拿大、英国和澳大利亚等12个国家立法实行监管影响分析的原则、程序和方法,以及出现的问题,提出了实施监管影响分析的需要建立的一些制度条件。(注:OECD,Regulatory Impact Analysis:Best Practices in OECD Countries,OECD Publications,Printed In France(1997).)2002年OECD发布了《OECD国家监管政策:从干预主义到监管治理》,分析了政府实行监管影响评估的许多挑战,建议实施监管影响评估要注意机制性、制度性建设,一是需要有较高一级的法律规定;二是建立一个总统或者首相支持的集中审核和协调规章的机构;三是要研究监管影响评估的理论,建立数据库,进行法律法规的成本—收益分析的调研。(注:OECD,Regulatory Policies in OECD Countries:from Interventionism to Regulatory Governance,examines developments and challenges inthe application of regulatory policy(2002).)


  

  2005年OECD发布了《OECD监管质量指引原则》,就改善政府监管问题,给其成员国和其他经济体的政府提出建议性的监管框架。提出的七点建议,强调了监管影响分析的原则、程序和方法,以及对监管挑战的应对之策。(注:OECD,Guiding Principles for Regulatory Quality and Performance(2005).)2008年OECD发布了《建立监管影响分析(RIA)制度框架:政策制定者的指引》,比较OECD国家在监管影响分析中的相关制度,提出了评估法律法规、规章和政策的具体步骤,比较了成本—收益分析、成本有效性分析、风险分析和贴现率基准的方法,对能够量化和不能够量化的选择方案。(注:OECD, Building an Institutional Framework for Regulatory Impact Analysis(RIA):Guidance for Policy Makers,Version 1.1(2008).)



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