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芝加哥气候交易所温室气体排放权市场研究

  

  3.会员温室气体排放量核定


  

  核定的目标是确保排放量已按照指导方针被监测以及确保是根据2003/87/EC报告的可靠、正确的排放数据。会员国应考虑European Cooperation for Accreditation发表的指导意见。


  

  核定者应以专业的怀疑态度计划和执行核定。核定者应意识到年度排放报告中的资料会有重大误报的可能性。作为验证过程的一部分,核定者应采取下列步骤。


  

  第一,战略分析。(1)验证监测计划已被主管部门批准以及验证它是否是正确版本;(2)了解装置、装置内的来源流,用于监测或量度数据的计量设备,应用的排放系数和氧化/转换因素,任何其他用于计算或量度排放量的数据,设备安装操作环境里的每个活动;(3)了解运营商的监测计划、数据流以及它的控制系统,包括其组织的监测和报告工作。


  

  第二,风险分析。核定者应完成以下工作:(1)分析固有风险,控制风险经营活动和排放源来源的范围和复杂性,以及可能导致重大误报和不符合有关规定的风险;(2)制订与风险分析相称的核查计划。核查计划应描述核查活动如何进行,也包含核查方案和数据采集计划。


  

  第三,核定。核定者应完成以下工作:(1)以收集数据来执行核查计划。数据依照确定抽样方法、随机测试、文件审查、分析程序和数据审查程序来操作;(2)确认核准的监测计划已实施,并了解监测计划是否为最新的;(3)达成最后核查意见前,要求经营者提供任何丢失的审计线索,解释排放数据的变数,若有这些问题,或修改计算,或调整报告数据。核定者应报告所有不符合和误报。


  

  第四,核定报告。(1)内部核定报告。核实过程最后阶段,核查员应编写一份内部核查报告。核查报告应包括战略分析、风险分析和核查计划,并提供足够信息以支持核定意见。内部核查报告也应能够促进主管机关及认证机构的评价;(2)核定报告。核查员应在核查报告中提出验证方法、调查结果和核查意见。核查报告将由经营者提交,年度排放报告则交给主管当局。如果总排放量没有重大误报,核查员认为没有任何资料不符合,每年排放报告会被核证为“令人满意”。


  

  (四)CCX温室气体排放权市场的外部监管


  

  作为一个《商品交易法》下豁免的私人商业市场,CCX不受CFTC或其他相应的政府监管机构监管,实施自律监管。CCX设有理事会,理事会下有执行委员会、环境遵守委员会、交易与市场委员会、抵消委员会、会员委员会和林地(Forestry)委员会,分别负责一个方面的职能。CCX还与NASD签订了协议,约定由NASD协助交易所对会员进行注册登记、市场监督、承诺履行监管,防范欺诈和市场操纵,并负责对交易所会员的排放基准外部审核。



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