——从《创新及其不满》一书看美国专利制度的新困境及借鉴

　　《创新及其不满——专利体系对创新与进步的危害及对策》iii是美国布兰迪斯大学教授亚当·杰夫和哈佛商学院教授乔希·勒纳讨论当前美国专利制度运行中出现的结构性缺陷的一本学术著作。二人认为，从创新体系角度看，目前的美国专利制度已经成为“沙子”，阻碍着创新车轮的前行。他们甚至认为，美国当前专利制度运行的现状或许只有专利制度发展史上废弃专利制度的“荷兰危机”时期才能与之相比。此书尽管在一些观点上比较偏激，但却较为准确地把握了以美国为代表的现代专利制度的问题，特别是，作者从一个局外人的角度，深入研究了专利局iii对专利制度运行的多方面的影响，视角新颖，发人深省，值得各国专利审查机构借鉴。

　　美国专利制度往往被认为是运转最为良好的、对创新起到了有效激励作用的制度。当然，需要指出的是，从历史角度看，作者同样认为，美国从一个“穷乡僻壤般的殖民地发展成世界领先的经济和技术强国”，“专利系统（制度）”在“这种演变过程中发挥着关键作用。”但是，对现代美国专利制度，作者则提出了严厉的批判。作者认为，目前，“专利爆炸”已经使美国的创新主体乃至创新体系陷入了困境。特别是，尽管美国专利申请量和授权量在过去的一段时间内激增，但却没有反映“美国创造力的急剧增长”，相反，“取得专利权速度的快速增长伴随着价值可疑的专利授予的激增”。从国际授权专利角度看，上世纪90年代在世界范围内（也就是他国）得到授权的源于美国的专利数量增长率不到美国专利商标局批准的专利的增长率的一半iv。作者认为，这从某种角度上表明了美国专利商标局授予了大量“明显无价值”的专利。而这些专利导致了专利诉讼也呈爆炸式增加，不仅使正常的创新受到“无价值”专利的限制，增加了真正的创新的市场风险，也增加了创新制度运行的成本。

　　作者把出现这一现象的制度性原因归结于美国从上世纪七八十年代起采取的“亲专利”政策，或者说对倾向于保护专利权人的政策。这既表现为对于专利保护条件的降低——例如，不再要求发明必须有“天才灵光的闪现”，也包括不断扩大专利保护的范围——例如，对商业模式等的创新也可以纳入专利的保护范围乃至“阳光下人的一切创新”几乎都可以受专利制度保护，从而严重恶化了专利申请的质量，急剧扩大了专利申请的数量，确立了错误的或者说有偏差的创新政策导向。作者同时认为，急剧扩大的专利申请量、不断扩大的专利保护的客体也造成专利制度的关键环节——专利局应接不暇。从实际情况来看，作为联邦机构的专利局在应对这种局面上显得十分无能，在技术上、激励措施等制度上反应迟缓，由此又造成了专利授权质量大幅度降低，大量“明显无价值”的专利涌向市场，又成为破坏正常创新过程的炸弹。政策导向偏差加之支撑体系无力，造成了专利制度事实上已经成为阻碍创新的制度，对“创新和进步”产生了“危害”。