【作者简介】
邱润根（1968—），江西省新余人，南昌大学法学院副教授。
【注释】1996年5月，在华沙会议上，各国证券监管机关达成共识，将虚假陈述，泄露专业秘密，误导客户，内幕交易和操纵市场并列为5种证券犯罪行为。See Willian H．Lash II，International Securities Regulations，31 INT''LL．Page 361—364．
Section 5 of Company Securities（Insider Dealing）Act（1985）．
Objectives and Principles of Securities Regulation，Report of IOSCO，September 1998．
http： //www． hksfc． org． hk/chi/statistics/index/index0． html．
Council of Europe Convention on Insider Trading，on 20 April 1989，Article 2—3．
Council of Europe Convention on Insider Trading，on 20 April 1989，Article 4—5．
Council of Europe Convention on Insider Trading，on 20 April 1989，Article 6—7．
在《禁止内幕交易指令》通过之前，有的国家将内幕交易规定为刑事犯罪，有的国家将禁止内幕交易法律规范为任意性规范，还有的国家没有对内幕交易进行规范。这种国内法规则的不一致损害了证券市场的透明性，为相关部门查处这种跨境非法使用内幕信息行为增加了难度。
The Insider Dealing Directive，89/592/EEC Article6—8．
Press Release from Seoul，South Korea，16O ctober 2003 @ Http：//www．iosco．org
A Resolution of the President''s Commission on the IOSCO MOU passed by the President''s Committee ，May 2002
http： //www． csrc． gov． cn/cn/search/search—detail，jsp？ infoid=11226282351000&type=CMS． STD
http： //www． iosco． org/lists/display—member/Press Release，16 October 2003
QFII，即合格的境外机构投资者，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币，通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场，其本金和投资收益在外汇管制和相关法规管理下可以转为外汇汇出的一种市场开放模式。
据笔者不完全统计，我国现行涉及证券监管的的法律法规及规范性文件有：《
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《
可转换公司债券管理暂行办法》、《
证券投资基金管理暂行办法》、《
证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》、《境内企业申请到香港创业版上市审批与监督指引》、《证券交易所风险基金管理暂行办法》、《证券结算风险基金管理办法》、《上市公司新股管理办法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司管理办法》、《
外资参股证券公司设立规则》、《
上市公司收购管理办法》、《
上市公司股东持股变动信息披露管理办法》、《
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》、《关于上市公司重大收购、出售、置换资产若干问题的通知》、《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》、《关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》、《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》等。
http：//www．fmprc．gov．cn/chn．
http：//www．csrc．gov．cn/cn/search/search—detail，jsp？infoid=11219276131000&type=CMS．STD．
