利益裁量与要件规制：美国民事证明责任理论与启示
段文波
【摘要】美国没有成文法体系,但是同样会面对案件事实真伪不明的问题。面对这个两大法系共通的问题,没有
民事诉讼法证明责任理论因其诉讼构造上的特殊性体现了诸多特色。美国在证明责任分配方法及思路上,可以为处于法文化另一端的我国民事诉讼立法提供诸多启示。
【关键词】说服责任；证据提出责任；利益衡量
【全文】
引言
思考实用主义盛行的当下美国民事诉讼理论如何解决裁判中事实真伪不明的问题饶有兴味。对于大陆法系国家而言，证明责任乃是“民事诉讼的脊梁”。而对于英美法系的国家而言，证明责任是否处于同样的诉讼地位抑或与大陆法系背道而驰?如果美国也同样采用证明责任理论解决事实真伪不明的问题，在缺乏民事实体法的情况下当如何分配证明责任又是一个令人费解的问题。对于颇为熟悉大陆法证明责任理论的我们而言，美国民事证明责任理论似乎是一个令人不得不浅尝辄止的领域。笔者也不得不带着大陆法系民事证明责任理论的前见去分析美国民事证明责任理论的若干问题，也许这是一次冒险的尝试，更是一次让人心动的发现旅程。
一、证据提出责任与说服责任
(一)证据提出责任与说服责任的区别
大陆法系民事证明责任意味着要件事实真伪不明情况下，一方当事人所承担的败诉风险。这一命题和概念的前提是德国的“条文构造论”。[1]同时，这一概念揭示了大陆法系证明责任的一般性分配方法。而对于缺乏成文法体系的美国民事诉讼，同样会遇到案件事实真伪不明的情况，此时法官当如何“确定”案件事实并做出判决?欲究问美国证明责任问题，必先描述并区分美国法中所存在的两种证明责任的区别。申言之，即必须首先厘清证据提出责任与说服责任之区别。
首先，证明责任一词有如下三种含义：(1)当事人如不证明其命题将承担的败诉危险抑或责任。(2)审理中提出证据的责任。(3)不区分上述两种责任，或将两者混为一体，或仅指上述两者之一[2]。美国法院的判例中的证明责任多半意指前两种含义。此外，诸多判例因为没有区别前两种证明责任从而导致混乱不堪。
当下，区分证据提出责任与说服责任为美国多数证据法学者所支持，而且是美国的通说。美国的民事诉讼法及证据法教材必定在书中最先说明证据提出责任与证明责任的区别。此外，《联邦证据规则》第301条也明确区别了上述两种责任，从制定法上将两者明确区别开来。
