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提升国家核心竞争力的基础专利资产管理策略研究

  
  总的来说,在专利资产管理方面,我国目前仍存在以下突出问题,不利于基础专利的形成:

  
  1)资产管理的意识薄弱

  
  专利作为知识产权的一种,不同于一般的有形财产,其资产属性容易被人们所忽略。例如在技术研发初期尚未申请专利的技术,其实已经具有了资产属性。一旦放弃申请,在该技术流通到市场后,进行该技术研发的主体就丧失了相应的资产。又如,在一些企业被并购之际,有不少忽视了自己所拥有的专利资产的价值,甚至有些企业被并购时没有进行专利权的转让,专利仍属于已经被注销的企业,眼睁睁看着专利资产的丧失。

  
  2)资产管理的方式落后

  
  我国对专利的管理,通常偏重于对专利技术的管理,而非专利资产的管理。如何运用专利技术进行市场化运作来创造额外的利润,在研发、盈利和人才激励上达成一个良性循环,仍然未受到足够的重视。

  
  以专利申请量排名全国第一的华为公司为例,经过多年已经建立了专利管理部门,在专利上投入巨大的人力物力,但其工作重心还偏重于如何申报专利、如何应对专利侵权上,仍然距离专利资产管理的理想状态有一段不小的距离。

  
  又如,一些技术拥有者在申请国内专利后,由于资金短缺而放弃向其他国家就该技术申请专利,导致专利资产的贬值。

  
  再如,我国很多原创性核心技术的研发,往往都直接由政府提供专项资金给研发主体,完成的专利均归该研发主体所有。此种情况下,研发风险和资金供给都是由政府一体承担,而最终权利却归被委托的研发主体所有。相当于政府只承担义务,而体现不出任何权利。该研发主体由于自身的局限性,往往无法充分利用该专利权,使得政府权利让渡的初衷无法实现。同时,专项资金通常不会考虑提供给非国有企业,这也人为阻碍了民营企业走创新之路,造成了国有企业和民营企业市场地位的不平等。另外,拥有了专利权的企业并没有能力或者根本没有去考虑如何发掘该专利的最大市场价值和社会价值,甚至以垄断的姿态阻碍该领域的技术进步。专利垄断权虽然是对以往创新的肯定,对其后续的创新却有着阻碍的作用。因为后续的创新不得不在之前的创新基础上进行,而在专利制度下要利用之前的创新则必须支付昂贵的专利使用费,从而增加创新的成本。[15]反过来说,随着我国市场化程度的推进,国有企业和非国有企业之间也有并购、重组的可能。此时就有可能导致由政府出资所形成的专利被私有化,导致国有资产的流失。所谓私有化,即是将本来是国家所有的资产,通过不同方式、渠道转化为私人所有。[16]

  
  3)专业管理团队的缺失

  
  目前有众多企业有心建立专利管理团队。由于在我国加入WTO之前,我国专利专业人员数量极少,人才的积累只是短短十余年,根本不可能成立数量众多的专利资产管理团队。专业管理团队的缺失,使得专利的资产属性进一步被漠视,无法发挥出应有的作用。

  
  四、基础专利资产管理平台的构建

  
  在一些发达国家,进行原创性核心技术研发时,同样会遭遇资金短缺、研发失败等风险。尤其在当今普遍遭受金融危机冲击的时刻,资金紧张的问题更为突出。国外对于原创性核心技术研发采用了一种折中的方式,即各技术需求方不再各自为阵,而是团结在一起,集资共同建立一个研发管理平台,由这个研发管理平台完成基础专利,共享给各技术需求方使用。各技术需求方再各自找寻突破点,在该共享的基础专利之上,进一步研制优化方案。如此就降低了单独开发的风险,形成了一种经济学上的帕累托改进效应。


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