（三）合规的履职硬件配置保障

　　1、合规的履职物力、财力配置保障

　　注重对合规的履职物力、财力的投入，也是保障不可或缺的一部分。合规的履职必要投入将带来良好的回报。如果公司在合规履职方面投入较少，则可能无法取得成效。围绕着合规所展开的人才招募、培训、信息系统都需要大量投入。从短期来看，挑选一个资质不足的、经验不够丰富的人员，也许以节约一些工资成本，但长期来看，企业很可能会付出巨大的代价。我国证券公司的发展，目前仍处于销售主导阶段，销售型企业对能带来高营业收入的人员最为关注。但是，营业收入是唯一值得公司关注的吗？如果公司只认可销售指标，对于业务如何取得的过程、手段漠不关心，长此以往将对企业管理产生极大的负面影响。[6]因此，即便是在合规发展的初期，公司就应该有意识地逐步建立起良好的合规体系，加大对合规履职这方面的投入。而这些合规的履职硬件保障行使使员工明白：重要的不仅是他们可以做多少业务，更在于他们怎样去做。同样，合规履职的保障也让管理人员明白，管理人员不仅仅因为下属员工的成功而获得奖励，同样需要对下属员工出现的问题承担责任。而这种公司员工意识的提升后所创造的价值远高于合规的履职的物力、财力的投入保障。

　　2、合规的履职技术配置保障

　　随着IT技术的发展，合规履职的知识含量也在增大，内部互联网、信息库的采用等更加广泛，合规履职有对信息资源的要求，应将全行所有必要的信息尽可能多地流向合规部门，以满足其不断追踪和补充信息的需要。合规履职是一个实时动态的互动过程，必须有一个强有力的信息发布平台支持合规风险的动态及时监测、评估和分析，合规信息的及时发布与实时更新，实现管理层与员工的互动交流，保障合规履职的时效性和有效性。由此，IT技术应用于合规履职保障既是法律的规定，又是这些先进的技术可以使合规履职更有效地发现问题，随时向有关方面提供对问题的处理的有力武器。当系统支持发展到一定高度时，分支权构的合规履职资源可以得到节省，逐渐实现合规履职工作的电子化，并根据法律环境和业务需求的变化及时维护系统。[7]从而为合规的履职提供了有力保障。

　　（四）合规的履职人员与薪酬保障

　　1、合规的履职人员保障

　　证券行业是一个知识高度密集的行业，高素质的人力资源是证券公司规范发展的重要支撑点。[8]因此，招纳人才、培养人才和充分发挥人才的作用对证券公司具有极其重要的意义。我国证券公司发展时间不长，证券公司虽集中了大量经营型人才，但普遍缺乏合规管理型人才，由于证券公司合规管理是一项复杂的系统工程，不仅是为确保合规部门有效履行职责对合规总监提出相应的高要求，同时也对应配备高素质的合规履职一般人员提出与其职责履行相匹配的资质、经验、专业素质和个人素质。由此，证券公司应当提供相应的人员保障，不仅需要是对所适用法律、规则和标准最新发展的实时把握能力，更需要熟悉会计、金融知识的人才从数量分析角度来看，还需要应用数学、计算机技术方面的人才，随着我国证券市场的发展，股指期货、期权的开展指日可待，更需要数量分析方面合规履职人才，目前我国证券公司在这方面还十分缺乏。因此，可以考虑要从以下三个方面着手：（1）建立高素质人才的用人机制，高素质人才是证券公司生命力和发展动力所在；（2）建立高级尖端人才、中级专业人才、初级业务人才格局分布合理，各门各类人才专业互补，配置合理的人才结构建立完善员工的评价；（3）选拔和奖励激励机制，做到评价科学，选拔公正，激励有效。