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证券交易法律制度研究(一)

    [1]>《证券法》侧重于规范证券的公开交易,而《公司法》侧重于规范公司的设立、组织运行和公司的出资、股份的非公开交易。  


  

  2、《刑法》、《刑法修正案(六)》。《刑法》、《刑法修正案(六)》主要对内幕交易、操纵市场等违法交易行为的刑事责任做了具体规定。 


  

  (二)行政法规 


  

  《股票发行与交易管理暂行条例》于1993年4月22日由国务院颁布实施。目前,《股票发行与交易管理暂行条例》中有关证券交易的内容绝大部分被《证券法》、《公司法》所取代而不再适用。  


  

  (三)部门规章和规范性文件 


  

  截至2007年10月底,由中国证监会单独制定或与其他部委联合制定的现行规章和规范性文件达376件。其中,与证券交易有关的部门规章和规范性文件主要有:《关于坚决制止国债券卖空行为的通知》(1994年5月20日 财政部、人民银行、证监会 财国债字第20号)、《关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知》(1998年12月7日 证监〔1998〕57号)、《关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知》(1999年5月4日 证监市场字〔1999〕21号)、《关于做好全国证券回购债务清欠收尾工作的意见》(2000年7月11日 人民银行、财政部、公安部、证监会 银发〔2000〕232号)、《客户交易结算资金管理办法》(2001年5月16日 证监会令第3号)、《关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知》(2001年6月24日 证监发〔2001〕91号)、《关于以公司征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知》(2001年8月17日 证监公司字〔2001〕88号)、《关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知》(2001年9月30日 证监发〔2001〕119号)、《关于执行<客户交易结算资金管理办法>若干意见的通知》(2001年10月8日 证监发〔2001〕121号)、《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》(2002年4月4日 证监会、国家计委、税务总局 证监发〔2002〕21号)、《关于开展国债买断式回购交易业务的通知》(2004年4月8日 财政部、人民银行、证监会 财库〔2004〕17号)、《关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见》(2005年9月27日 证监法律字〔2005〕8号)、《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》(2005年12月30日 证监会令第28号)、《关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知》(2005年12月30日 证监会、人民银行 证监发〔2005〕132号)、《证券公司融资融券业务试点管理办法》(2006年6月30日 证监发〔2006〕69号)、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》(2006年6月30日 证监机构字〔2006〕124号)、《关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知》(2006年8月2日 证监发〔2006〕87号)、《证券市场内幕交易行为认定指引(试行)》(2007年2月27日 证监稽查字〔2007〕1号)、《证券市场操纵行为认定指引(试行)》(2007年2月27日 证监稽查字〔2007〕1号)、《关于贴现国债实行净价交易的通知》(2007年3月12日 财政部、人民银行、证监会 财库〔2007〕21号)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(2007年4月5日 证监公司字〔2007〕56号)、《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》(2007年5月18日 证监会令第45号)、《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》(2007年6月30日 国资委、证监会 国资委令第19号)、《上市公司国有股东标识管理暂行规定》(2007年6月30日 国资委、证监会 国资发产权〔2007〕108号)、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》(2008年4月20日 证监会公告〔2008〕15号)等。 



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