反洗钱自由裁量权及其控制原则
訾军场
【摘要】反洗钱自由裁量权是人民银行反洗钱执法权中最活跃的一部分权力。反洗钱自由裁量权的存在，一方面克服了立法的局限性，适应了现实需要；另一方面这种权力存在被滥用的可能，必须对其加以控制。本文分析了反洗钱自由裁量权的表现形式以及不当使用带来的危害，最后从三个方面对限制反洗钱自由裁量权提出了建议。
【关键词】文献
【全文】
2007年1月1日，《
中华人民共和国反洗钱法》正式实施，这标志着我国的反洗钱法律体系初步建立。人民银行作为反洗钱行政主管部门，在反洗钱执法活动中自然要严格依《
反洗钱法》以及一系列配套法规办事。但法律法规的模糊性、不确定性时常让执法者无所适从。因此，研究反洗钱法制中的自由裁量权及其控制问题就显得很有必要。
一、反洗钱自由裁量权
“行政自由裁量权是指在法律规定的条件下，行政机关根据其合理的判断，决定作为或不作为，以及如何作为的权力。” [1]反洗钱自由裁量权是行政自由裁量权的一种，指人民银行在法律、法规规定范围内或者在法律法规没有明文规定的情况下，根据立法目的和公正合理原则，结合情势所需，就有关事项进行权衡、裁量并作出决定的权力。反洗钱自由裁量权具体表现为：1、行政处罚幅度和种类方面，即人民银行做出行政处罚时，可在法定的处罚幅度内自由选择，包括处罚种类的自由选择和处罚幅度的自由选择。2、做出具体行政行为的时限方面，人民银行可以在法律限定的范围内自由决定。例如《
中国人民银行行政处罚程序规定》第
二十六条第四款规定“当事人申请听证的，中国人民银行应当在听证的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点”。3、授予人民银行某种权力，人民银行可以在作为与不作为之间作出选择。例如《
反洗钱法》第
二十六条规定省级以上反洗钱部门在符合法律规定的前提下可以对“是否采取临时行冻结措施”做出选择。4、对情节轻重认定方面，如《
反洗钱法》以及配套法规中都有“情节较轻”、“情节较重”“情节严重”这样的词语，在没有明确界定情节轻重的法定条件时，人民银行对情节轻重的认定就有自由裁量权。
