1、实行更加严格的上市公司信息披露制度，营造更加公平、公正和透明的市场环境
首先，要实施更加严格的停牌制度和澄清公告制度，强化上市公司和大股东重大事项披露义务。其次，要制定实施更加严格的“分类监管”办法和“风险提示”制度，加强对实施股权激励公司的监管力度。最后，要密切关注新会计准则实施情况，严防少数公司利润操纵行为。
2、进一步规范大股东及上市公司高管持股、减持和交易行为，着力提高上市公司治理和规范运作水平
前已述及，《
物权法》进一步确立了企业法人财产所有权，禁止通过低价转让、合谋私分、擅自担保、MBO或者以其他方式掏空上市公司。
因此，我们要严格执行《
物权法》的有关规定，加强对上市公司及其控股股东和实际控制人的监管，严格规范关联交易行为，继续做好清欠解保工作。其次，要积极开展上市公司治理专项活动，全面提升上市公司规范运作水平，努力提高上市公司质量，以充分保护投资者的合法权利。再次，要着力加强主板公司股改承诺监管，严格限售股份解除程序，维护市场公信力。最后，要适时发布上市公司诚信评价指标体系，建立中介机构诚信档案和保荐人评价机制，推进市场诚信建设。
3、进一步完善股价异动和信息披露联动监管的快速反应机制，有效防范和严厉打击内幕交易和市场操纵行为
一是要着力加强实时监控，严防庄股卷土重来。二是要强化对并购重组、股权激励、借壳上市、定向增发、公司回购、重大投资过程中交易行为的专项监控，加强对大股东及其关联方的联动监控。三是要严格规范基金等机构投资者和会员交易行为，有效防范市场操纵行为。四是要建立健全市场风险和创新业务风险的监测、评估、控制和化解机制。
4、以促进行业规范为目标，进一步加强会员及机构投资者的自律监管
首先，要着力规范会员及机构投资者研究报告管理，强化会员的客户交易管理。其次，要实施会员交易分类监管和交易权限管理。最后，要建立完善机构投资者信息披露和风险警示制度，严防利益输送和内幕交易。
（三）继续深入开展投资者教育，培养合格投资人
要按照“加强针对性、突出交易所特色、整合各方资源、丰富内容形式”的原则，以揭示市场风险为重点，增强投资者教育的制度化、网络化和实时化，引导投资者全面树立风险意识和法律规则意识，增强自我保护能力。
一是以提高投资者对产品的认知能力为核心，以金融创新实验室为平台，建立基于网络的各类创新产品模拟交易系统，组织投资者积极参与产品模拟交易，培养合格的投资人；引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。
二是所内要进一步完善投资者教育联络人机制，所外拓宽与证监会、地方证监局等相关机构的合作渠道，进一步研究建立投资者教育的长效机制，使投资者教育渗透到市场运行的各个关键环节。
三是要继续跟踪研究投资者的结构和行为特征，在加强针对性的基础上进一步丰富内容和形式，促进投资者增强自我保护意识，提高风险识别能力，警惕并自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。
四是全力做好创业板市场宣传和投资者教育工作。创业板市场是一个全新的市场，创业型企业规模较小，经营稳定性相对较低，风险较主板大。如何在我国新兴加转轨的市场环境中建设创业板市场，没有现成的模式可以照搬。认真分析和正确认识创业板的风险和运行规律，是创业板市场建设能否成功的重要保障。今后要结合当前投资者教育的整体工作部署，抓住创业板启动、规则出台和首批企业上市的时机，有针对性地开展好投资者教育工作。
（本文仅代表作者个人观点，与作者所在工作单位无关）
【注释】邱永红，男，法学博士、高级经济师、律师；毕业于厦门大学法学院国际经济法专业。现就职于深圳证券交易所，任法律部副总监；兼任中国国际经济法学会理事、深圳证券交易所纪律处分委员会委员等职务；籍贯为湖南省涟源市。
