三是强化以会员交易权限为核心的业务监管制度建设，在会员管理规则、业务细则和相关规定中强化对会员交易权限的管理，督促会员加强风险管理。
四是针对会员技术风险问题，督促会员加强技术系统接口规范管理，制订会员集中交易技术系统规范指引，跟踪会员ETF、权证、资产证券化等创新产品交易情况，有效防范技术风险。
3、加强异常交易的实时监控，以信息披露和股价异动的联动监管为重点，着力提高异常交易的及时发现、及时制止、及时查处
一是实行所内信息披露监管和市场交易监管部门间信息共享和实时沟通，建立基于股价涨幅和托管集中度等指标的每周风险股票核查和评估制度，对2007年以来涨幅较大的股票逐个进行公司基本面和交易情况的梳理，力争消除监管死角。
二是加强对异常交易行为的监控。对出现交易异常的个股通过及时停牌、调阅资料、现场检查、联合约见、限期整改等措施及时予以制止，对涉嫌违规的及时上报证监会查处。对异常交易机构通过要求提交书面情况说明、提出整改建议和走访等措施强化异常交易行为监控。此外，为维护证券市场正常秩序，有效打击证券违规行为，保护投资者的合法权益，深交所还依据《
证券法》第
一百一十五条等规定，于2007年6月25日发布实施了《
深圳证券交易所限制交易实施细则》，《细则》规定，对出现重大异常交易情况的证券账户，交易所可以采取限制买卖的措施。
三是建立和完善市场风险控制和提示机制，实施了对新股上市、股改复牌、恢复上市首日交易异常实时风险提示和股价异常波动临时停牌机制。2006年以来，深交所先后发布实施了《
关于加强中小企业板股票上市首日交易风险控制的通知》、《
关于进一步加强ST、*ST和S股票异常波动和信息披露监管的通知》、《
关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知》、《关于进一步
加强中小企业板股票上市首日交易风险控制的通知》等工作指引和通知，不断完善实时风险提示、风险控制措施与盘中临时停牌制度，新股上市、股改复牌、恢复上市首日交易的爆炒得到了较为有效的控制。
四是针对产品和制度创新风险，建立监控报警机制，对新产品开发及上市交易中可能出现的风险情况及时排查、报告和干预。
4、加强诚信体系建设，促进上市公司及会员诚信为本，规范运作
一是建立上市公司诚信档案。为了推进上市公司诚信建设，促进上市公司规范运作，深交所于2004年7月22日在其网站（www.szse.cn）及中小企业板块网页(www.szse.cn/main/sme/)同时推出主板上市公司诚信档案及中小企业板块上市公司诚信档案。此次推出的上市公司诚信档案主要记录上市公司及其相关人员受到深交所及证券监管部门公开处罚的信息，投资者可以按公司名称、证券代码、相关人员名字、处分类别、时间段等单独或组合查询方式快捷、方便地检索有关诚信信息。诚信档案的推出，便于投资者、新闻媒体和社会各界关注和监督上市公司及相关人员的职业操守、诚信状况，有利于增强上市公司诚信守法、规范运作的意识，提高上市公司的社会公信力。
二是发布《中小企业板块上市公司诚信建设指引》，开展中小企业板新公司上市前诚信教育第一讲等专项活动。为了加强中小企业板块上市公司诚信建设，完善证券市场诚信体系，促进中小企业板块规范发展，深交所于2004年6月24日发布实施了《中小企业板块上市公司诚信建设指引》。此外，深交所还坚持开展中小企业板新上市公司董事、监事、高管“诚信与规范第一讲”活动，截至目前共对202家新上市公司3000余人进行了诚信教育，增强了其诚信为本，规范运作的意识和理念。
