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犯罪后的第三种法律后果:保护处分

  保护处分无疑是“爱的处分”,但也是一种“不得已之爱”,它毕竟是一种对自然成长中少年的一种干预,如果运用不当,同样会使社会与少年两受其害。美国早期少年司法的实践,已经印证了这一点。对保护处分,也应当极为谨慎,并不能因其以“保护”为最高价值诉求而有丝毫的放松,因为人世间无数的悲剧都是在爱的名义下造成的。尽管处分法定原则,可能会限制保护处分的功能发挥,但这是一种我们不得不选择的相对最佳原则。
  尽管大多数国家(地区)均未在其少年法中明确规定处分法定原则,但实际却贯彻了处分法定原则,处处体现出处分法定原则。从少年刑法立法与司法实践来看,大部分国家或地区都是在专门的少年法中明确规定了保护处分的种类、适用对象、运用程序等基本问题,非依照少年法明确规定不得对少年施以保护处分。
  我认为完整的处分法定原则应当包括以下基本内涵:一是罪错之法定。必须明确规定可以适用保护处分的罪错类型以及其他适用保护处分所必须的条件。二是类型之法定。必须明确规定可以选择适用的保护处分的种类,裁量适用保护处分的原则,以及具体罪错类型可以适用的保护处分。三是程序之法定。必须明确规定应用保护处分所必须遵循的基本程序。
  (二) 处分优先原则
  处分优先原则的基本含义是指保护处分具有优先于刑罚[21]的效力,非在不得已的情况下,不得运用刑罚。保护处分以替代刑罚为基本价值,对刑罚的替代以避免刑罚加诸于少年也是保护处分运作的基本特点。
  处分优先原则强调的是保护处分的优先性和对刑罚的替代性,强调的是刑罚的例外性,但是并不完全排斥刑罚,这实际上是一种折衷的“以教代刑”主义。少年刑法的理想是完全意义上的“以教代刑”,完全排斥刑罚加诸于少年,但这毕竟只是一种需要我们努力奋斗的理想,在大多数国家或者地区,其实现尚需加以时日。从各国少年刑法来看,实现保护处分一元主义的尚为少数。大多数国家的少年法脱胎于普通刑法,但是仍然如“风筝不断线”,无法完全摆脱刑法的束缚,因此还是一种刑事特别法——少年刑法,尽管它有“不是刑法刑法”之称。日本《少年法》是贯彻保护处分优先原则较为彻底的国家,但是也并不绝对禁止刑罚的适用。非行少年中的犯罪少年,受刑事处分的可能性仍是存在的——尽管这种比例很低。因此,正如日本学者所指出:“在少年法上可以说替换主义和择一主义都是认可的。”[22]我国台湾地区《少年事件处理法》于1997年修改之后,确立了“以教代刑”的保护处分优先原则,但是在少年年满14岁,犯最轻本刑为五年以上有期徒刑,或者少年法院依调查之结果,认犯罪情节重大,参酌其品行、性格、经历等情状,以受刑事处分为适当等情况下,少年法院仍可以将该案件移送检察机关提起公诉,追求其刑事责任——尽管实际上适用刑罚的少年案件比例也非常低。
  我主张今后我国大陆地区少年刑法的改革可以借鉴日本、台湾地区少年法的做法,确立处分优先原则,这是一种具有可行性,但仍不失少年刑法特性的相对理想做法,也是一种可以为立法、司法机关和普通公众所容易接受的观点。但需要强调的是,在处分优先原则下刑罚的运用必须真正成为一种例外的情况。
  (三) 处分相称原则
  处分相称原则的基本内涵包括两个基本方面:一是保护处分的发动与执行均应当首先与少年的健康成长和福祉的需要相称,体现儿童最大利益原则这一少年刑法的根本原则。二是保护处分应当考虑与社会的需要相称。亦即应当考虑少年行为的严重性以及社会的需要——如果完全否定这一点,超出社会的容忍范围,最终也必然有害于少年福祉的实现,因此保护处分也不可避免的残留保安处分的色彩。
  处分相称原则要求立法所规定的保护处分应符合不同类型罪错少年健康成长的需要和及福祉的需要。因此,保护处分的种类宜多样,以供少年法官做出最佳的选择。另外保护处分的类型也应当以社区性处分为主,尽量避免拘禁性保护处分。
  为了实现处分相称原则,少年司法程序必须保持必要的弹性。这是为了便于给少年以最佳的处理。例如《联合国少年司法最低限度标准规则》(简称《北京规则》)第17条规定:“主管当局有权随时撤销诉讼”。《北京规则》在对该条款的解释中阐释到:随时撤销诉讼的权力是处理少年案件与成人案件的不同的“固有特点”,“主管当局随时可能掌握到实施情况,以致完全停止干预似乎是对案件最好的处理。”需要强调的一点是,少年司法程序的必要弹性并不是否定“正当法律程序”,只是要求程序设计符合少年的福祉需要。否定正当法律程序的少年司法程序最终将有害于少年的福祉,这一点已经为美国少年司法的实践所证实。
  处分相称原则蕴含着保护处分的谦抑性。任何一种不必要的干预,都是应当受到禁止的。少年的成长是一个自然的过程,即便是发生了危害社会的行为,也更多的是成长过程中具有一定自然性的现象。保护处分是一种“不得已之爱”,一种不得已的保护措施。也属于对少年自然成长的一种不得已的司法干涉,这种干涉也不可避免的会存在负面效应。因此,保护处分的运作应当谦抑,保持一种必要的内敛。在处分优先原则使保护处分呈现出必要的积极性同时,处分相称原则所要求的保护处分内敛性,是防范保护处分在爱的名义下实际伤害少年健康成长的必要保障。


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