此外，为确保市场的财政健全以及参与者履行其作为使用者的义务的能力，证券交易所应具备风险管理措施，如持股限制、保证金要求、最低资本要求以及按市价估值等。
　　（8）纠纷、投诉处理及仲裁制度
　　证券交易所须制定制度以有效处理投资者对中介机构行为的纠纷和投诉，有关制度应该在本国法律允许的范围内尽可能的简单和快捷。
　　（9）监管、监察和执法
　　证券交易所须建立有关机制，以保证能及时得到实施监管和执法所必需的信息。
　　证券监管机构须具有广泛的调查和执法权，以对市场参与者实施充分的监管，其对有关规则的执行必须具有高度的透明度，在有必要界定交易所和监管机构的监管职责时，其分工即各自的责任与权力必须明确，以保证对市场全方位的监管。同时，在银行可以参与证券市场，并具有独立的监管机构的情况下，证券与银行业监管机构之间应有明确责任分工，相互应建立监管合作。此外，在有足够的证据表明某市场使用者可能违背了国家法律或交易所规则时，交易所应向监管机构汇报。
　　（10）投资者保护
　　证券交易所应制定出一系列保护投资者的具体规则，如有关信息披露和市场透明度等制度。这其中包括保证金，如赔偿基金、保险和其他类似制度。若用于保证交易清算或因会员清盘赔付投资者的基金由交易所或有关机构掌握，一旦事件发生，必须采取有效措施和手段确保基金到位。这些基金作为解决市场危机的最后手段，必须随时到位。
　　同时，证券交易所和登记结算机构应建立制度使其员工避免利益冲突和内幕交易，对于市场的其他参与者也应有相应规定。内幕交易和其他不公正市场行为应借助法律或行为准则，并通过目前有效的执法手段予以防范。
　　（11）商业行为
　　成熟市场的最重要的标志之一是通过国家法律环境和市场监管设施建立的投资者信心程度，建立投资者信心的有效手段之一即保证对客户的公平待遇。　
　　国际商业行为准则主要包括：诚实与公正、勤勉、[7] 能力、[8] 有关客户的信息、[9]利益冲突、遵从[10] 。
　　（12）公开性
　　①统计数据
　　证券交易所市场应具有统计功能，此功能允许市场获得有关交易活动、一级市场活动、指数等方面的详细情况。编汇统计数据的方法应得以清晰阐释。
　　②市场信息
　　证券交易所应有适当的系统和程序保证与上市公司相关和具有价格敏感性的重要信息尽可能快地为所有市场参与者所接收。交易前及交易后信息应向市场参与者和监管者提供。经由挑选的市场数据应向公众公开，它们通过传统媒介或其他现代通讯工具进行传播。

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