|
（一）关于扩大业务范围的规定
除管理基金外，基金管理公司还可以从事单独账户的资产管理。单独账户可以是个人或者机构的。此外，基金管理公司还可以提供非核心类业务服务(provide non-core services)，包括提供投资咨询以及提供与基金有关的保管及行政管理服务(safe keeping and administration in relation to units of collective investment undertakings)。
（二）关于核准基金管理公司开业的条件
基金管理公司开业管理需经母国核准。母国根据指令所作出的核准在所有成员国均有效。《01/107/EEC号指令》规定基金管理公司需具备下列条件方可获得核准：
1、基金管理公司需拥有至少12.5万欧元的初始资本。当基金管理人管理的资产超过2.5亿欧元时，应追加自有资金，其比例为超过2.5亿欧元部分的0.02%。初始资本与追加资本之和不需超过1000万欧元。基金管理人的自有资本永远不得低于其13周的固定费用。50%的追加资本要求可以通过由信用机构或保险公司提供担保解决。
2、从事基金管理业务的主要人员，应具有良好的声誉和足够的经验。为此，应将这些人及其继任人的名字报给监管机构。基金管理业务，至少需有两个符合此条件的人决定。
3、申请基金管理公司的资格核准时，应附上业务计划，并提交组织结构图。
4、基金管理公司的总部与注册地应位于同一成员国。 监管机构应在收到申请后6个月内作出核准或不核准的决定。如果不核准，应说明理由。
遇到下述情形，监管机构可以撤回核准：（1）取得核准12个月不开业，或停业6个月以上；（2）通过提供虚假信息或不规范手段获得核准；（3）不再符合核准条件；（4）严重或持续违反《01/107/EEC号指令》的规定；（5）国内法规定的撤回情形。
（三）对基金管理公司的监管与营运要求
对基金管理公司的审慎监管(prudential supervision)由母国监管机构负责。该监管机构应制定审慎监管规则，以使基金管理公司长期遵守。主要内容有：
1、基金管理公司应有良好的行政与会计程序，加强对数据处理的控制与保管的安排，建立完善的内控机制，特别包括对员工个人交易、持股的控制制度。
2、公司的组织架构设计应有利于减少公司与客户、客户之间、客户与基金之间以及基金之间的利益冲突。
3、从事独立账户管理时，除非事先得到客户同意，不得将客户资金投入自己管理的基金。
（四）关于基金管理公司授权第三方代为履行职责的规定
成员国可以允许基金管理公司以提高效率为目的，将其一项或多项职责委托第三方代为履行(delegate one or more of their functions to third parties)。授权第三方代为履行职责，其法律后果由基金管理公司承担。不允许基金管理公司通过委托的方式，使自己变为一个空壳(a letter box entity)。基金管理公司委托第三方履行职责应符合以下条件：
1、以适当方式通知监管机构。
2、不妨碍对基金管理公司的有效监管，亦不妨碍投资者的最大利益。
3、如果委托进行投资管理，受委托人应就资产管理取得了核准或进行了注册，并受到审慎监管。此外，委托还应符合基金管理公司定期制定的资产配制标准。
4、如果将投资管理委托给第三国的机构，应保证两国监管机构有合作。
|
