论纵向分权中的比例原则——以欧盟、联邦及单一制为考察对象
王书成
【摘要】比例原则是欧盟
宪法的基本原则之一。在欧盟的权力架构中，欧盟与成员国之间纵向权力的分配遵循了比例原则。联邦制结构中也存在比例原则的独特内容。即使单一制等结构形式的纵向分权中，比例原则仍然具有一定的存在形态。比例原则要求纵向分权中须遵循地方自治优先的自下而上的权力逻辑。特定时空环境下，集权须符合比例原则中必要性原则的内在要求。我国虽然是单一制国家，但也有自治分权的制度因素，其也有比例原则的存在基础，从而须厘清比例原则在其中的内在逻辑。
【关键词】纵向分权；比例原则；欧盟；联邦制；单一制
【全文】
比例原则在欧洲已被奉为公法上之“帝王条款”，在
宪法、行政法等公法领域被广泛适用。被社会上广为关注的《欧盟
宪法草案》更是将比例原则的发展推向了一个新的高度。欧盟
宪法中的比例原则作为基本原则之一，已不再局限于具体的司法实践领域，其已延伸为欧盟与各成员国之间权力架构的基本原则。比例原则其实并非是在欧盟
宪法出现以后才在纵向分权架构中予以适用的。比例原则在联邦、单一制等纵向分权的结构形式中都其存在的形态，只是内容存在差异而已。本文试对纵向分权中的比例原则作一探讨。
一、纵向分权中比例原则的存在形态
比例原则在欧盟
宪法草案中具有明确、清晰的内容，其与欧盟
宪法中的授权性原则、辅助性原则相辅相成，为欧盟中纵向权力的分配提供了整体架构。联邦制国家同样存在授权原则等，比例原则在联邦制国家也具有独特的存在形态与内容。在其他具有分权、自治等制度因素的结构形式中，纵向分权中同样存在比例原则。
（一）欧盟纵向权力架构中的比例原则
欧盟
宪法草案对纵向分权规定了三项原则，即授权性原则、辅助性原则、比例原则。此三项原则反映了欧盟纵向权力的基本架构。根据欧盟
宪法草案的规定：“1．联盟通过授权原则行使管辖权。联盟权能的行使则受到辅助性原则和比例原则的支配。2．根据授权原则，联盟为实现其由本
宪法所规定的目标，应在本
宪法中由其成员国所授予的权能限度内活动。本
宪法未授予联盟的权能由成员国保留。3．根据辅助性原则，在那些未划入其专有权能范围内的领域，只有当且仅当所欲采取之行动的目标无法由成员国——不管是中央层级还是地区或地方层级——充分地实现，基于所提议之行动的规模或影响，可在联盟层组成得以实现时，联盟方可采取行动。联盟各机构应根据本
宪法所附《关于适应辅助性与比例原则的议定书》的规定，适应辅助性原则。各国议会应确保该原则合乎本议定书规定的程序。4．根据比例原则，联盟行动的范围与形式不应超出实现本
宪法之目标的需要。各机构应按照第三款所提到的《议定书》的规定贯彻辅助性原则和比例原则。”[①]
