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反垄断法中银行业合并规则的重构——侧重于金融全球化视角的分析

  (六)规制银行合并的反垄断制度应具有域外运用的效力  
  反垄断法的域外适用效力,指某个法律不仅适用于在我国境内产生的限制竞争行为,而且还应当适用于那些在国外产生的仅对我国市场竞争有着不利影响的限制竞争行为,这主要指国际卡特尔活动。基于对本国经济利益的保护,各国反垄断法又对外国企业在本国市场上的垄断行为或对本国市场上有影响的垄断行为实行严格限制。甚至将反垄断法变成具有域外法权效力的法律,通过反垄断法限制、制裁国际市场上的垄断行为。1945年美国联邦第二巡回上诉法院在“美国诉美国铝公司”一案中确立了“影响原则”,认为在美国以外订立的合同或从事的行为,如果其意图是影响美国的商业,则法院就可以对该合同行为享有管辖权,追究有关公司的反托拉斯责任。其它一些国家纷纷仿效,也主张自己反垄断法的域外效力。  
  随着我国经济与世界经济的进一步融合,国际卡特尔自然也会影响我国市场。通过反垄断法限制国外竞争对手,保护本国竞争者是各国反垄断法的价值取向之一。我国的反垄断制度在一定程度上规定域外运用条款,不仅符合国际间对等原则,也能更加有效地限制国外金融垄断集团对我国金融市场的垄断行为,符合促进我国金融市场公平有序发展的国家核心利益需要。
  
【注释】王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1996年版。
Rate A.Howell etc,Business Law,The Dryden Press,1985,p1056-1059。
D.沃达夫:《德国竞争法的经验》,载王晓晔:《反垄断法与市场经济》,法律出版社1998年版,第260页。
陈安:《国际经济法学》,北京大学出版社1994年版,第315页。
孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年版,第25页、第 17页、第15、16页。
又称人民党主义、民众主义、民粹主义等。美国的人民党主义源于19世纪90年代出现的美国农民党是美国西部和南部各州农民迫于经济窘困而发起的一场群众运动,其支持者用“平民主义”一词标榜,宣称其目标是“政府的权力还给普通人民”。他们愤怒谴责金融商,要求政府采取行动帮助小生产者,其中特别要允许私铸银币以对付银根紧缩。马克·J·洛认为,指民众的一种主张对大机构和集中性经济力量累积加以限制的态度。参见马克.J.洛:《强管理者弱所有者;美国公司财务的政抬根源》,郑文通等译,第36页。
George E.Garvery etc,George E.Garvey etc Economic Law and Economic Growth.Praeger Publisher,p46(1990)
帕特曼报告(Patman Report),转引自马克·J·洛:《强管理者弱所有者:美国公司财务的政治根源》,郑文通等译,第41页。
进步主义,或进步党运动,其核心观念认为,保护个人价值免受企业或政府中形成的大机构的伤害。
由此我们不难理解美国长期坚持的单一银行制度和在历史上坚持分拆大银行的做法。
Catharine Lemieux etc,Conglomerates,Connected lending and Prudential Standards:Lessons Learned,Miami,Florida,April,1998.
孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年版,第 17页第15、16页。
孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年版,第15、16页。
佘江涛等:《新自由主义的批判——评〈新自由主义和全球秩序〉》,《中国文化报》 2001年1月9日第3版。


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