读书笔记：什么原则？如何妥协？——读王希《原则与妥协》
周杰
【关键词】原则；妥协；利益；美国宪法
【全文】
王希的《原则与妥协》向我们全景展示了美国这个年轻国家的
宪法和宪政的发生发展历程。如作者所言，“《原则与妥协》的初衷是希望用一种连贯的历史叙事形式，将美国宪法演变的过程引入中国人对美国进行观察和研究的视界之中，从制度建设的角度，帮助我们认识美国发展的历程。”（2005年版前言，第2页）
在第一章“美国宪政的起源和基础”中，作者试图通过对“殖民地政治体制——殖民地居民的斗争和权利诉求——美国独立革命的宪政意义”这条脉络的交代来提示美国宪法生成的土壤及养分，作者试图勾勒的乃是殖民地居民在长时期的共同生活中所欲达成某种“共识”（consensus），包括民族构成成分上的，宗教信仰上的[从1607年，“詹姆斯敦”（Jamestown）第一个永久性英国殖民地建立起算]政治哲学思想等方面的认同——这些认同和共识就是后来美国宪法中“原则”得以形成的基础，包括对殖民者财产权的充分、有效保护，殖民地议会与总督和参议会之间的制约（这种制约又隐含了后来“妥协”机制的某些要素）等等，作为第一章，它给我们展示了美国宪法和美国宪政发展的历史前提与背景。
在第二章“《联邦
宪法》的形成”中，则重点详述了美国宪法的制定过程。在这一过程中，“原则和妥协”的主题第一次得到充分的体现。“建立一个既有足够权威来保护各州的共同利益但又不损害各州主权和人民权利的全国性政府”成了制宪会议代表坐到一起的共同目标指向，但这一指向却并非没有裹挟私利的——自由州和蓄奴州的交易，国会名额的配给甚至首都的选址都成为相互妥协的对象。尽管如此，在“原则”的指向下——也是为应对当时美国发展的重大危机和转折（包括各州的利益协调、英国的干涉威胁等）——联邦
宪法诞生了，并且这至少是一部还不错的
宪法。虽然它挟带“五分之三”条款这种在今天看来不光彩甚至邪恶的立法。但为了达成“妥协”，这成了不得不接受的代价。
从第三章到第五章（“早期宪政的演进”、“奴隶制、内战与美国宪法”、“重建与新宪政秩序的建立”），应当说进入了本书的第一个重点和关注。在这一时期，美国宪法宪政发展基本围绕着两条主线展开，其一是联邦主义和反联邦主义（州权至上）之间的博弈，其二在于“南北之争”即自由州和蓄奴州在国内立法、西进运动和总统选举等领域的斗争，这种斗争有时候非常残酷甚至到了殊死的地步。必须指出这种上述的两条主线在有些时候是相互交织、相互影响，并非刻意截然分离、清晰可辨的。同时，在这两条主线上，美国宪法中“原则的恪守和妥投的达成”这一宪政机制得到充分的调试和检验，诸多影响至今的
宪法实践得以诞生和发展、完善，如司法审查制，政党政治和政治交易的产生和成型，第13、14、15修正案的制定通过等，这种调试和检验同时在联邦内部（三权分立、议会政党之间的博弈）、联邦与州之间（权力分立）、州与州之间（奴隶州和自由州的对抗）这三个层面上展开，使得在《独立宣言》和《联邦
宪法》制定当时的美国“国父”们的许多设计和预想被击碎和抛弃。为了应对某些危机，发挥
宪法的正常功能，使宪政正常运转，某些原则因为成为美国立国基石和底线而无论如何不能被触及（如分权和制衡原则），某些原则则可能被突破和冲决并同时形成新的原则和共识；某些妥协的达成缓解甚至化解了危机并维护了
宪法原则，某些妥协虽然暂时达成，但事后很快证明其加剧了这种危机或被当事人所抛弃，雷特•斯科特诉约翰•桑福特案就极为生动翔实地记录了这一历程。这一历史进程中，总统（如林肯、杰弗逊）、国会（如重建时期民主—共和党绝对控制下的国会制定
宪法13、
14、
15条修正案、弹劾约翰逊总统等）、最高法院及其大法官（马歇尔）乃至各州都扮演过极为重要的角色。最终，历史发展的结果证明了美国宪法中这种“原则和妥协”的调试机制是有效的，但得失俱有：美国联邦的统一的以维护、奴隶制被永久废除、新的国家共识达成，但南部“新共识”的达成事实上使黑人无法行使选举权。总体上来说，这一时期的美国宪法权威得以加强，宪政得以巩固，
宪法文化得以逐渐成熟。
