法搜网--中国法律信息搜索网
国际证监会组织(IOSCO)若干法律问题研究(上)

  新兴市场委员会旨在促进新兴证券及期货市场的发展和效率的提高。它的作用主要有以下三方面:首先,新兴市场委员会为新兴市场确立了最低监管原则和标准,例如,为协助新兴资本市场建立安全且有效率的证券结算制度,新兴市场委员会于1992年10月发布了《新兴市场结算制度蓝本》(Clearing and Settlement in Emerging Markets-A Blueprint, Report of the Development Committee)。[21]其次,新兴市场委员会为新兴市场培训了大批人员。最后,新兴市场委员会还为新兴市场的信息和技术交流提供了方便。
  6、总秘书处
  总秘书处负责IOSCO的日常工作事务,秘书长由执行委员会提名、主席委员会任命,任期为三年,服从于执委会并接受执委会主席的直接领导。现任秘书长为法国人菲力普·理查德(Philippe Richard)。
  7、咨询委员会
  咨询委员会由全部附属会员组成,主要是世界上大的证券交易所、金融机构或金融公司。咨询委员会指定了和技术委员会各个工作小组的联系人,因而能把附属会员的的监管建议提交给IOSCO技术委员会。[22]委员会现任主席为纳斯达克监管机构(NASD Regulation )主席玛丽·沙皮罗(Mary L. Schapiro)。
  
  四、IOSCO的决策机制
  IOSCO每年召开一次年会,对国际证券监管领域的重要问题等进行探讨,并对待决事项进行表决。[23]根据IOSCO章程的规定,IOSCO主要采取协商一致(consensus)[24]的决策机制。[25]具体来说,IOSCO的协商一致决策机制在是指IOSCO在通过决议时,有表决权的正式会员不进行投票表决,而是通过广泛协商达成基本一致而形成决议的决策方法。协商一致并不是所有的IOSCO正式会员完全或一致地支持决议的所有内容,只要出席会议的正式会员对拟通过的决议不正式提出反对就视为同意,包括保持沉默、弃权或进行一般的评论等均不能构成反对意见。[26]
  一般而言,IOSCO协商一致的决策机制要经过以下程序:
  (1)由IOSCO技术委员会的工作小组在征求各会员意见的基础上,制订出有关准则、原则、决议等的草案并提交给IOSCO技术委员会。
  (2)IOSCO技术委员会再次征求各会员的意见,并与各会员进行充分的协商,在此基础上,IOSCO技术委员会对有关准则、原则、决议等的草案进一步修改完善,并将修改稿提交给IOSCO执行委员会。
  (3)IOSCO执行委员会认为各会员在上述有关准则、原则、决议等的草案内容基本达成一致时,将其提交IOSCO主席委员会并建议主席委员会予以通过。
  (4)在每年一次的IOSCO年会上,IOSCO主席委员会将有关议案提供给各正式会员讨论,如果参会的正式会员未正式提出反对意见,则予以通过。
  (5)IOSCO主席委员会将上述决议正式公布实施。
  IOSCO将协商一致原则作为其决策机制,具有以下几方面的积极意义:
  (1)IOSCO的协商一致决策机制有效地解决了正式表决制度所无法解决的对抗性问题,它是一种基于共同协商、妥协的决策制度。
  (2)协商一致原则显示了IOSCO各正式会员特别是发达国家和地区会员和新兴市场会员在IOSCO中处于相对平等地位,体现着不同会员间的合作精神,这就为国际证券的监管合作、协调和各会员不同意见或建议的发表创造了一种宽松、平和的氛围。
  (3)IOSCO的协商一致原则是以合作为前提,以谅解为基础,所以一般说不会出现大的挫折,协商不成各会员关系不会破裂;而协商成功,其结果将能较好地平衡各会员的利益关系。
  (4)从做出决议的效果上来看,协商一致原则避免了硬性投票表决机制机械性的弊端。在IOSCO的协商一致决策机制下, IOSCO技术委员会及其各工作小组在决议通过前与各会员就每一个细节进行了充分的协商和沟通,这种做法有利于决议的执行,可以避免因分歧众多而在执行中陷入僵局。[27]


第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] 页 共[10]页
上面法规内容为部分内容,如果要查看全文请点击此处:查看全文
【发表评论】 【互动社区】
 
相关文章