证券犯罪案件的侦查及其应当注意的问题
魏宇航
【关键词】证券犯罪 侦查 问题
【全文】
尊敬的各位领导：
大家好，说实在话，在工作十年中，尽管我在许多讲台上发表过个人好几十次的观点，但没有哪一次能够象今天这样让我诚惶诚恐，在座的都是我们公安系统最高最权威的侦办证券犯罪案件方面的专家，都是我的最高领导。当然，能够在这里与各位领导学习也是我的最高荣誉。今天，我想把我个人学习和侦办证券犯罪案件方面的一些心得、体会说出来，肯定多有不当之处，希望各位领导批评指正。
我今天主要从以下三个方面来展开：一是证券犯罪基本情况综述；二是证券犯罪案件的侦查方略；三是在侦办证券犯罪案件方面应当注意的一些问题。
一、证券犯罪基本情况综述
（一）证券犯罪的概念和外延
对于证券犯罪的概念和外延，在理论和司法实践中都存在着不同的争议，有许多不同的观点。至于有哪些不同观点，这个不是我们今天探讨的重点，我在这里就不说了。我国刑法没有象税收犯罪、知识产权犯罪这样专门作为
刑法分则第三章其中一节规定为一个类罪名里面，而是将证券犯罪主要划入
刑法分则第三章第四节破坏金融管理秩序罪中，从一百七十八条到一百八十二条共五个条文。因此，从刑法学角度来界定证券犯罪对我们侦查办案没有多大的帮助。我个人从我们办案实践出发，以侦查学的角度，将证券犯罪定义为：违反证券管理法规，故意非法从事证券的制作、发行、交易或者其他相关活动，直接或者间接危害国家证券管理秩序和证券投资者合法利益，情节严重的行为。因此，从侦查学的角度，证券犯罪就不仅仅包括我国刑法上述五个条文规定的犯罪，如内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，操纵证券、期货交易价格罪等，而且也包括相关的间接危害证券管理秩序和证券投资者合法利益的犯罪，如发生在证券领域中的挪用公款（如前两天深圳新闻媒体报道的“证券巨鳄”原广东省国际信托投资公司深圳分公司证券部大户室主任钟碧英透支八千多万元公款炒股，以挪用公款罪被深圳中级人民法院判处无期徒刑）、挪用资金犯罪，贪污、职务侵占犯罪等。我个人对证券犯罪的概念和外延的看法，应该有利于我们公安民警对这个方面的理解，也有利于我们去侦查证券犯罪案件。我这个看法也基本上符合公安部对证券犯罪侦查局管辖案件方面的分工规定，各位领导也知道，根据我的了解，公安部对证券犯罪侦查局管辖案件方面的分工规定了十五种案件，这样的分工，我个人认为就是从广义方面，以侦查学的角度来界定证券犯罪的概念和外延的。
了解证券犯罪的概念和外延，有利于从案件的不同情形出发，采取相应的侦查对策，我们在说到证券犯罪案件的侦查方略时候会谈到这个问题。
（二）证券犯罪的特点和发展态势
研究证券犯罪的特点和发展态势，是要进一步认识到证券犯罪的一般规律，利用各种有利条件去收集犯罪证据，分析案情，发现线索，采取有效的侦查措施和方法。从侦查角度来看，证券犯罪的特点和发展态势主要有以下几个方面：
首先，证券犯罪本身非常猖獗，发案数量逐渐增多，涉案金额越来越巨大，且暗数极高。我想这个特征的话不用我在这里来解释或者提供什么数据，大家都应该清楚。
其次，单位犯罪和共同犯罪突出，犯罪主体有组织化趋势。证券犯罪往往需要运用庞大的证券、资金规模，需要一定的人才、技术、信息优势，一般单个的自然人都难以具备这些条件，这就决定了在证券市场上单位犯罪和共同犯罪比较突出。在证券犯罪中，许多单位，凭借其所具有的资金、信息、人才等诸多优势，为了牟取暴利，在证券市场上翻云覆雨，实施证券犯罪的现象十分严重。另外，由于遇到各项证券业务复杂程序和监管环节，一个人成功实施证券犯罪有相当难度，必须要有多人分工配合，其组织化程度，因涉及作案难度的差别而不同。有的是投机者与经纪人合谋操纵证券交易价格，有的是为小团体利益进行的擅自发行有价证券，等等。这些犯罪，从密谋、实施到隐匿罪证，都需要有一套人马紧密配合，触一发而动全身，给侦查和取证都带来了种种困难。这里可以举一个大家都可能知道的例子：通海高科涉嫌欺诈发行股票上市案，1998年2月，吉林省电子集团和广东江门高路华集团达成初步协议，合作筹建吉林通海高科技股份有限公司，并准备发行股票上市。1998年11月，为了达到上市目的，在吉林通海高科技股份有限公司总经理黄卓灵和常务副总经理李长有的主持下，在江门市银晶酒店、巴黎娱乐城连续召开了5次所谓的中介机构协调会，主要就通海高科不符合上市要求研究如何造假，并进行了明确分工，吉林通海高科技股份有限公司总经理黄卓灵负责下属销售公司和电视机厂造假的组织和策划，主要是通过采取虚开增值税发票虚构销售收入和销售成本的方法共计虚增主营业利润5亿多元，占招股说明书中披露的主营业利润的82％；北京京融律师事务所负责生产上、法律上的有关事务，为通海高科出具了虚假的《关于吉林省通海高科技股份有限公司2000年股票发行、上市的法律意见书》；中庆会计师事务所出具虚假验资报告、《审计报告》和《盈利预测报告》；主承销商中国国际金融有限公司项目负责人许桂林负责指导建账、补账。这里可以明显看出，他们是多单位、多人分工配合，其组织化程度非常高。
